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发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失

题目
单选题
发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
A

包销

B

代销

C

经销

D

传销

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任；采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
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第1题：

以预缴款方式公开发行股票的，股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定将扣除承销费用后的募集资金划人发行人指定的银行账户。（ ）


正确答案：×
【解析】以预缴款方式公开发行股票的，投资者应按照发行公告中要求的时间和方式及 时缴纳申购款，未获得配售(中签)的部分将于规定时间内退回相应投资者账户；验资 结束后，主承销商应当按照承销协议的规定将扣除承销费用后的募集资金划人发行人 指定的银行账户。

第2题：

按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是（ ）。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

C．证券承销采取代销或包销方式

D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行


正确答案：D

第3题：

发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起止日期。 （ ）


正确答案：×
承销期及起止日期应在承销说明书中。

第4题：

发行主体与承销人共同协商发行条件，签订承销合同，明确双方权利义务关系，由承销人向投资者分销，这种公债发行方式是( )。

A.直接发行方式
B.承购包销方式
C.公募招标方式
D.连续发行方式

答案：B
解析：
本题考查公债发行方式。在承购包销方式中，发行主体与承销人共同协商发行条件，签订承销合同，明确双方权利义务关系，由承销人向投资者分销。

第5题：

发行B股时，发行人可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。（ ）


正确答案：√
略

第6题：

以招标承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。 ( )


正确答案：×
153.B【解析】以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。

第7题：

证券包销是指（ ）。 A．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式 B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式 C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式


正确答案：D
考点：熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P202。

第8题：

按照规定，下列论述不正确的是( )。

A．证券承销采取代销或包销方式

B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

C．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元应当由承销团承销

D．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议


正确答案：C
[答案] C
[解析] C项发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元应当由承销团承销。

第9题：

承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。（ ）


正确答案：√

第10题：

发行主体与承销人共同协商发行条件，签订承销合同，明确双方权利义务关系，由承销人向投资者分销，指的公债发行方式是（　　）。

A.直接发行方式
B.承购包销方式
C.公募招标方式
D.连续发行方式

答案：B
解析：
本题考查公债发行方式。在承购包销方式中，发行主体与承销人共同协商发行条件，签订承销合同，明确双方权利义务关系，由承销人向投资者分销。

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