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个人理财产品自发行后（）天应安相关规定向中国银行监督管理委员会或其派出机构进行报告。

题目
单选题
个人理财产品自发行后（）天应安相关规定向中国银行监督管理委员会或其派出机构进行报告。
A

3

B

10

C

5

D

7

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第1题：

商业银行销售不需要审批的理财计划，不需要向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。( )

A．正确

B．错误


正确答案：B
解析：根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第五十二条的规定，商业银行销售不需要审批的理财计划之前，应向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。

第2题：

商业银行在销售不需要审批的理财计划之前,应向中国银行业监督管理委员会或其派出构报告。商业银行最迟应在销售理财计划前( ),将规定资料按照有关业务报告的程序规定报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。

A．5日

B．10日

C．15日

D．20日


正确答案：B

第3题：

商业银行销售不需要审批的理财计划之前，应向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。商业银行最迟应在销售理财计划前( )日，将以下资料按照有关业务报告的程序规定报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。

A．3

B．5

C．10

D．30


正确答案：C

第4题：

下列选项中，内部审计部门不需要向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告的是（ ）。

A.向高级管理层提交的全面审计工作报告
B.内部审计部门开展异地审计的，应同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国银行业监督管理委员会派出机构
C.内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改的情况下，应直接向中国银行业监督管理委员会报告相关情况
D.外部中介机构对银行的审计报告

答案：A
解析：
除B、C、D三项外，内部审计部门还应在向董事会提交全面审计工作报告时向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。

第5题：

理财产品（计划）的监督管理采取审批制和报告制，报告制度就是中国银行业监督管理委员会要按规定将个人理财业务的结果报送中国人民银行。( )


正确答案：×
B【解析】《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，报告制是商业银行按规定将个人理财业务的结果报送中国银行业监督管理委员会。

第6题：

商业银行销售不需要审批的理财计划之前,应向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。商业银行最迟应在销售理财计划前(),将相关资料按照有关业务报告的程序规定报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日


参考答案：B

第7题：

适用( )的理财产品，商业银行应在开展个人理财业务前按规定报中国银行业监督管理委员会或其派出机构批准。

A．报告制

B．审批制

C．核准制

D．注册制


正确答案：B
B【解析】适用审批制的理财产品，商业银行应在开展个人理财业务前按规定报中国银行业监督管理委员会或其派出机构批准。

第8题：

商业银行开展其他个人理财业务活动，不需要审批，但应按照规定，在发售理财产品后（ ）日内将相关资料报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。 A．15 B．10 C．5 D．3


正确答案：C
商业银行开展其他个人理财业务活动，不需要审批，但应按照规定，在发售理财产品后5日内将相关资料报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。

第9题：

商业银行应最迟在发售理财计划前10日，将(　　)等资料按照相关规定及时向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。

A.内部相关部门审核文件
B.商业银行就理财计划对投资管理人、托管人、投资顾问等相关方的尽职调查文件
C.中国银监会及其派出机构要求的其他材料
D.理财计划的宣传材料
E.报告材料联络人的具体联系方式

答案：A,B,C,D,E
解析：
根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》的规定，应最迟在发售理财计划前10日，统一由其法人机构将以下材料按照有关规定向负责法人机构监管的银监会监管部门或属地银监局（以下称银监会或其派出机构）报告：①理财计划的可行性评估报告；②内部相关部门审核文件；③商业银行就理财计划对投资管理人、托管人、投资顾问等相关方的尽职调查文件；④商业银行就理财计划与投资管理人、托管人、投资顾问等相关方签署的法律文件；⑤理财计划的销售文件；⑥理财计划的宣传材料；⑦报告材料联络人的具体联系方式；⑧中国银监会及其派出机构要求的其他材料。

第10题：

商业银行在处置重大声誉事件后应及时向（ ）递交处置及评估报告。

A.中国银行业监督管理委员会或其派出机构
B.中国人民银行
C.银行业协会
D.总行

答案：A
解析：
商业银行应积极稳妥应对声誉事件，在处置重大声誉事件后应及时向中国银行业监督管理委员会或其派出机构递交处置及评估报告。

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