《证券投资基金销售适用性指导意见》
《基金法》
《基金销售管理办法》
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
第1题:
基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。 ( )
第2题:
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,不包括的内容为( )。
A、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B、对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法
C、对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法
D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
第3题:
基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重( )
A.审慎的对投资者进行调查
B.对投资的风险进行评价
C.根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品
D.对投资者进行投资知识教育
第4题:
第5题:
第6题:
下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的表述,错误的是( )。
A、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序,核查基金投资人的投资资格,切实履行反洗钱等法律义务
B、对已经购买了基金产品的基金投资人,基金销售机构不需要再进行调查和评价
C、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价
D、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查,并向基金投资人及时反馈评价的结果
第7题:
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重()。
A、审慎的对投资者进行调查
B、对投资的风险进行评价
C、根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品
D、对投资者进行投资知识教育
【解析】基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。
第8题:
基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。 ( )
第9题:
第10题: