内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
内部控制必须覆盖到所有人员
要求各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接
基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持完全独立
第1题:
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的()原则。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.相互制约
第2题:
下列不属于基金公司内部控制原则的是( )。
A.健全性原则
B.及时性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
第3题:
“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中( )的内容。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
第4题:
第5题:
关于基金管理人内部控制的五原则,以下说法错误的是()。
A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果
B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
C.为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素
D.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
第6题:
以下不属于基金管理人内部控制原则的是()
A. 经济性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 健全性原则
第7题:
关于基金管理人内部控制的健全性原则,以下说法错误的是( )
A、基金管理人内部控制必须覆盖所有员
B、基金管理人的各个部门之间,人员之间相互独立,不相互牵制
C、基金管理人的各个部门之间,人员之间应相互配合,协调同步、紧密衔接
D、基金管理人内部控制应当涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
第8题:
下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求,表述错误的是()。
A.引入外部控制评价和监督
B.明确内部控制职责
C.完善内部控制措施
D.建立健全内部控制机制
第9题:
以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中,正确的是()。
A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求
B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员,无需涉及所有人
C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益
D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行
第10题: