交易发起部门有权直接审批该笔交易的，可以不提交内控合规部门审查
交易发起部门直接报批交易的，应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序
交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，应会签本级行内控合规部门后报送
交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门
第1题：
负责识别交易对手是否为我行关联方的是()：
A.交易发起部门
B.风险管理部门
C.内控合规部门
D.关联方信息收集部门
第2题：
下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是()：
A.在交易发起阶段确定交易对手是否为我行关联方
B.按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查
C.按要求进行关联交易信息备案
D.按要求在内控合规管理信息系统中填报关联交易信息
第3题：
在内控合规管理信息系统中，由()对关联交易预警提示进行后续处理。.
A.关联交易审核员
B.关联方审核员
C.关联方确认员
D.关联交易业务审查人员
第4题：
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第5题：
关联交易审批的流程主要包括以下环节()：
A.交易对手识别
B.内控合规部门审查
C.有权审批人审批交易
D.交易备案
第6题：
将关联交易提交内控合规部门备案的主体是()：
A.交易发起部门
B.交易的有权审批人
C.交易的业务审查部门
D.交易合同的履行部门
第7题：
关于关联方信息的管理，下列说法正确的是()：
A.总行内控与法律合规部负责汇总全行关联方信息
B.关联方信息需提交董事会关联交易控制委员会审议
C.董事会关联交易控制委员会每年度对我行关联方名单进行确认
D.关联方名单经确认后，应按照我行商业秘密进行管理，不得向行内任何人员公布
第8题：
有权确认我行关联方名单的是()：
A.内控合规部门
B.行长
C.董事会关联交易控制委员会
D.董事长
第9题：
关于关联交易审查，下列说法正确的是()：
A.交易对手是关联方的，该交易即属于关联交易，交易发起部门应当将该交易提交内控合规部门审查
B.所有的关联交易均需提交审查
C.关联交易由风险管理部门进行审查
D.依交易有权审批机构不同，交易发起部门提交审查的流程也不相同
第10题：
在内控合规管理信息系统中，以下关于关联方查询表述正确的是( )。
A.业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于本行关联方
B.审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况
C.录入员查询用于查询本人录入的关联方信息
D.业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于本行关联方