短期融资券承销业务是指交通银行作为承销机构,依照协议()发行人发行的短期融资券的行为。

题目
多选题
短期融资券承销业务是指交通银行作为承销机构,依照协议()发行人发行的短期融资券的行为。
A

包销

B

代销

C

分销

D

销售

参考答案和解析
正确答案: A,B,C
解析: 暂无解析
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第1题:

企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。 ( )


正确答案:√
企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商。

第2题:

我国的短期融资券的特征包括( )。

A.发行人为金融企业

B.期限不超过365天

C.发行利率由发行人和承销商协商确定

D.待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%


正确答案:BCD
我国短期融资券特征包括:(i)发行人为非金融企业;(2)它是一种短期债券品种,期限不超过365天;(3)发行利率(价格)由发行人和承销商协商确定;(4)发行对象为银行间债券市场的机构投资者,不向社会公众发行’;(5)实行余额管理,待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%.;(6)可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。

第3题:

企业发行短期融资券,无权自主选择主承销商,应当由证监会指定。( )


正确答案:×
【解析】企业可自主选择主承销商。

第4题:

下列关于短期融资券的说法,正确的是()。

A:短期融资券的发行注册由中国银行间市场交易商协会受理
B:短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的50%
C:短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
D:企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销

答案:A,C,D
解析:
短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

第5题:

下列有关短期融资券的表述,正确的有( )。

Ⅰ.短期融资券采用实名记账方式,在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行,只在银行间债券市场交易

Ⅲ.主承销商应当在每期短期融资券发行工作结束后十个工作日内,将短期融资券的发行情况书面报告中国证监会

Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销,企业不得自行销售

Ⅴ.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务

A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ

答案:C
解析:
C
根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》规定,短期融资券在债权、债务登记日的次1工作日,即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。短期融资券在国债登记结算公司登记、托管、结算。同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的,由主承销商组织承销团。Ⅲ项,短期融资券的发行情况应向中国银行间交易商协会报告。

第6题:

银行既可以作为承销商承担企业短期融资券的发行工作,从而获得一定的承销费,也可以直接购买短期融资券,获得投资收益。( )

A.正确

B.错误


正确答案:A

第7题:

在我国,以下属于短期融资券特征的有( )。

A.发行对象可以是机构投资者,也可以是社会公众

B.实行余额管理,发行单位待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%

C.发行人为金融企业

D.融资券的发行由符合条件的金融机构承销,企业不得自行销售融资券


正确答案:BD
发行对象可以是机构投资者,但不向社会公众发行,选项A不正确;发行人为非金融企业,选项C不对。

第8题:

在我国,短期融资券的特征有(实行余额管理,发行单位待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%;融资券的发行由符合条件的金融机构承销,企业不得自行销售融资券)。


正确答案:
(实行余额管理,发行单位待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%;融资券的发行由符合条件的金融机构承销,企业不得自行销售融资券)

第9题:

企业通过主承销商将注册文件送达办公室,注册文件包括( )。

Ⅰ.短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议)

Ⅱ.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书

Ⅲ.企业发行短期融资券拟披露文件

Ⅳ.发行人近3年的财务报表

Ⅴ.财务顾问的批复意见

A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案:B
解析:
B
企业通过主承销商将注册文件送达办公室,注册文件包括:①短期融资券注册报告(附企业《公司章程》规定的有权机构决议);②主承销商推荐函及相关中介机构承诺书;③企业发行短期融资券拟披露文件;④证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件。

第10题:

交通银行承销短期融资券,可采取()及代销的方式进行。

  • A、全额包销
  • B、余额包销
  • C、分销
  • D、分销

正确答案:A,B,C,D

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