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依据监管要求，我国期货公司应当设立首席风险官，建立独立的风险管理系统。(    )

题目
判断题
依据监管要求，我国期货公司应当设立首席风险官，建立独立的风险管理系统。(    )
A

对

B

错

参考答案和解析
正确答案： 对
解析：
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相似问题和答案

第1题：

期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任期货公司首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。（ ）


正确答案：√
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任期货公司首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

第2题：

期货公司应当设立（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A、首席风险官
B、董事会
C、监事会
D、独立董事

答案：A
解析：
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第3题：

期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A．监事会

B．独立董事

C．首席风险官

D．首席执行官


正确答案：C

《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第4题：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

A.半年
B.一年
C.三年
D.七年

答案：C
解析：
国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑。

第5题：

期货公司应当设立（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官
B.董事会
C.监事会
D.独立董事

答案：A
解析：
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第6题：

依据监管要求，我国期货公司应当设立首席风险官，建立独立的风险管理系统。（ ）


答案：对
解析：
期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第7题：

期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第四条规定，期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

第8题：

根据期货公司风险管理的基本要求，期货公司应当设立首席风险官。 （ ）


正确答案：√

第9题：

2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（ ）。

A：首席风险官应当向中国期货业协会报告
B：首席风险官应当向董事会报告
C：首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D：首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案：B,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。

第10题：

某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。

A.首席风险官应当向董事会报告
B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官应当向公司控股股东报告

答案：A,C
解析：
《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

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