系统故障
交易差错
经纪人违法违规
纠纷诉讼
第1题：
民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议
第2题：
合规与风险管理部在监控过程中发现重大违规问题和风险隐患时，应当立即报告给（）。
第3题：
A、合规风险管理计划
B、合规风险评估报告
C、重大事项报告
D、任命合规负责人
第4题：
（）负责营销人员营销活动的合规检查和合规监督。
第5题：
哪个部门负责提供“证券公司风险控制指标监管报表”（）。
第6题：
（）负责制定客户业务办理流程，指导监督营业部柜台业务的规范办理；负责布置、检查和督导营业部做好公司投资者教育工作。
第7题：
对营业部信息技术环节可能发生的风险，由（）进行识别、评估与控制。
第8题：
公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位：分公司、中心营业部应设置（）负责本机构及所辖营业部合规管理工作。
第9题：
合规经理报告路线以条线式报告为主，即直接向合规与风险管理部报告，同时向本部门、经营单位负责人或分管领导汇报。
第10题：
（）负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程，督导营业部营销活动的开展。