下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有(   )。

题目
多选题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有(   )。
A

首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

B

首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向中国证监会派出机构报告

C

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法的,可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告

D

首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向中国证监会派出机构报告

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第1题:

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是( )。

A、首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地证监会派出机构报告
B、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C、首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

答案:D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司
净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。

第2题:

下列关于首席风险官的说法中,正确的有( )。

A. 期货公司应当设首席风险官
B. 首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
C. 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
D. 首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地
中国证监会派出机构报告。第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

第3题:

下列关于首席风险官的说法正确的是( )。

A.期货公司应当设首席风险官

B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告

C.期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告

D.首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换


正确答案:AC

  《期货公司管理办法》第四十三条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。

第4题:

2015年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2015年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是( )。

A. 首席风险官应当向中国期货业协会报告
B. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报台
C. 首席风险官应当向公司控股股东报告
D. 首席风险官应当向董事会报告

答案:B,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的不
(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。

第5题:

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有( )。

A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
B. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告

答案:A,B,C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定,
首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,
应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)
涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用
、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)
期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)
股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。

第6题:

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行规定的报告义务的,应当加重处罚。( )


答案:错
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

第7题:

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,正确的有( )。

A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告

答案:A,B,C
解析:
《期货公司监督管理办法》第四十八条规定,首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第五项规定,首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。

第8题:

2015年7月20日,A期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2015年10月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是( )。


A.首席风险官应当向中国期货业协会报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案:B,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:①涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;②期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;③期货公司净资本无法持续达到监管标准的;④期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;⑤股东干预期货公司正常经营的;⑥中国证监会规定的其他情形。

第9题:

2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是( )。

A:首席风险官应当向中国期货业协会报告
B:首席风险官应当向董事会报告
C:首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D:首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案:B,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。

第10题:

某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是( )。

A.首席风险官应当向董事会报告
B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官应当向公司控股股东报告

答案:A,C
解析:
《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地中国证监会派出机构报告。

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