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多选题为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（　　）。[2015年9月真题]A划转期货保证金B存取期货保证金C代理客户从事期货交易D收付期货保证金

题目
多选题
为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（　　）。[2015年9月真题]
A

划转期货保证金

B

存取期货保证金

C

代理客户从事期货交易

D

收付期货保证金

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第1题：

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有( )行为。

A．收付、存取期货保证金

B．代理客户从事期货交易

C．将客户介绍给期货公司

D．划转期货保证金


正确答案：ABD
《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

第2题：

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。()


答案：错
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金；不得代理客户从事期货交易。

第3题：

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务中不包括（ ）。

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易

C.为客户存取,划转期货保证金

D.代期货公司,客户收付期货保证金


正确答案：S
证券公司不得直接代理客户进行期货买卖，但可以从事中间介绍业务，协助开户等事宜。

第4题：

为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。

A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.专业的态度、谨慎、勤勉尽责地为客户服务
D.收付、存取或者划转期货保证金

答案：B,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割;不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第5题：

提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。

A.划转期货保证金
B.存取期货保证金
C.代理客户从事期货交易
D.收付期货保证金

答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十五条，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。故本题答案为ABCD。

第6题：

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。

A、收付期货保证金
B、划转期货保证金
C、代理客户从事期货交易
D、协助办理开户手续

答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

第7题：

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。

A. 代理客户从事期货交易
B. 划转期货保证金
C. 存取期货保证金
D. 收付期货保证金

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第15条的规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：①收付、存取或者划转期货保证金；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。

第8题：

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（ ）的行为。

A．收付、存取或者划转期货保证金

B．中国证监会禁止的其他行为

C．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

D．代理客户从事期货交易


正确答案：ABD
参考《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三章合规执业第十五条规定。 

第9题：

根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。

A.存取客户期货保证金
B.划转客户期货保证金
C.收付客户期货保证金
D.代理客户从事期货交易

答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第十八条，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。ABCD为前两条，故本题答案为ABCD。

第10题：

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括()。

A.划转期货保证金
B.代理客户从事期货交易
C.收付期货保证金
D.存取期货保证金

答案：A,B,C,D
解析：
为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

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