《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少?

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问答题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少?
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第1题:

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,金融机构对客户的交易记录,自交易记账当年计起至少保存10年。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第2题:

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》什么时候施行?


答案:2007年8月1日起施行。 

第3题:

金融机构《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录

A、安全、准确、完整、保密

B、安全、准确、高效、保密

C、及时、准确、高效、保密

D、及时、准确、高效、透明


参考答案:A

第4题:

从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

A、投资业务

B、汇兑业务

C、支付清算业务

D、基金销售业务


参考答案:BCD

第5题:

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少?


答案:(1)客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。(2)交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年。

第6题:

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种?


答案:(1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。(2)回访客户。(3)实地查访。(4)向公安、工商行政管理等部门核实。(5)其他可依法采取的措施。

第7题:

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是什么时候发布的?


答案:2007年6月21日发布。 

第8题:

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自什么时间起施行?


答案:2007日起施行。

第9题:

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是以什么形式发布的?


答案:是以“中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令(2007)年第2号”形式发布的。

第10题:

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施。()


答案:对

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