证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于2次
证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题
第1题：
第2题：
第3题：
关于合规管理表述正确的是()。
A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动
D.合规管理与内部控制相互独立，没有联系
第4题：
下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）
第5题：
第6题：
第7题：
第8题：
从风险管理的角度来看，对合规管理的下列说法中正确的是()。
A.合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动
B.合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法
C.合规风险可以像市场、信用风险一样量化
D.合规风险与操作风险内涵相同
第9题：
下列关于商业银行合规管理的说法，正确的有（）。
第10题：
下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）