基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,不可以向基金投资人收取增值服务费。

题目
判断题
基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,不可以向基金投资人收取增值服务费。
A

B

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第1题:

基金销售机构应按照法律法规和基金合同的约定,向投资人收取( )等费用。 A.认购费、申购费 B.赎回费 C.转换费 D.销售服务费


正确答案:ABCD
掌握基金销售活动监管的内容。见教材第十章第四节,P230。

第2题:

基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,不可以向基金投资人收取增值服务费。( )

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第3题:

关于基金销售费用的监管,以下表述错误的是()。

A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定,向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用

B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除

C.基金销售机构收取增值服务费时,应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容

D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定,按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费


答案:B

第4题:

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,以下关于基金销售机构提供的“增值服务”的说法,正确的是( )。

A.增值服务是基金销售机构在法律法规、基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务

B.增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示

C.以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务

D.为满足不同投资人的个性化需求,同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定


答案:B

第5题:

在基金销售过程中,基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定,向投资人收取额外费用

C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金


正确答案:ABCD
在基金销售过程中,基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为:①向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金;②违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定,向投资人收取额外费用;③向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金;④通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益;⑤除基金合同、基金招募说明书规定的情形外,拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。

第6题:

法律不允许基金销售机构就法定或基金合同约定服务之外的附加服务收取增值服务费。( )


正确答案:×
掌握基金销售活动监管的内容。见教材第十章第四节,P230。

第7题:

在基金销售过程中,基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为( )。

A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定,向投资人收取额外费用

C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金


正确答案:ABCD

第8题:

下列对于后台管理系统的功能,说法正确的是()。

A.限制在基金销售机构内部使用

B.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能

C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能

D.为基金投资人提供服务的功能


正确答案:A
其他三项均为前台业务系统的功能。

第9题:

在基金销售过程中,基金管理公司、基金代销机构及其工作人员的下列( )行为属于禁止行为。

A.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金

B.向投资人收取额外费用

C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

D.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益


正确答案:ABCD

第10题:

基金销售机构向投资人收取增值服务费时,应符合的要求不包括( )。

A.遵循合理、公开、质价相符的定价原则
B.统一印制服务协议,明确增值服务的内容、方式、收费标准
C.基金投资人有自主选择增值服务的权利
D.增值服务费应当统一缴纳

答案:D
解析:
收取增值服务费应符合以下要求:遵循合理、公开、质价相符的定价原则;营业网点应当公示增值服务的内容;统一印制服务协议,明确增值服务的内容、方式、收费标准等;基金投资人有自主选择增值服务的权利;增值服务费应当单独缴纳,不应当从申购(认购)资金中扣除;基金销售机构是增值服务的提供主体和服务协议签署主体等。统一印制的服务协议应当向中国证监会备案。

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