(2017年)下列选项中,不属于基金销售机构业务范围的是( )。

题目
(2017年)下列选项中,不属于基金销售机构业务范围的是( )。

A.办理基金清算
B.办理基金申购
C.办理基金认购
D.办理基金赎回
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第1题:

下列选项中,不属于社会力量的是( )。

A.社会媒体

B.基金投资者

C.审计机构

D.基金投资顾问机构


答案:D
解析:所谓社会力量,包括各种独立的专业评估机构、审计机构,以及社会媒体、基金投资者和普通公众等。D项,基金投资顾问机构属于基金市场主体。

第2题:

下列选项中不属于基金市场服务机构的是( )。

A、基金销售机构

B、基金评价机构

C、律师事务所和会计师事务所

D、基金业协会


答案:D
解析:除基金管理人与基金托管人外,基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。这些机构主要包括基金销售机构、销售支付机构、份额登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务机构以及律师事务所、会计师事务所等。

第3题:

下列选项中,可以自行募集设立的私募基金的是( )。

A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构

B.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构

C.已成为中国基金业协会会员的机构

D.已办理备案手续并取得基金销售资格的基金销售机构及其从业人员


正确答案:A

解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第二条规定,在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构(基金销售机构)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

第4题:

下列选项中,不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是( )。

A.销售行为
B.流动情况
C.联系方式变动
D.业务培训

答案:C
解析:
基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。 本题考察基金销售机构人员管理和培训

第5题:

下列选项中不属于基金市场服务机构的是( )。

A.基金销售机构

B.基金托管机构

C.律师事务所和会计事务所

D.基金业协会


正确答案:D
解析:股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。故本题选D选项。

第6题:

下列选项中不属于社会力量的是()。

A.社会媒体

B.基金投资者

C.审计机构

D.基金行业自律组织


正确答案:D
所谓社会力量,包括各种独立的专业评估机构、审计机构、以及社会媒体、基金投资者和普通公众等。

第7题:

下列选项中不属于社会力量的是()。

A、基金行业自律组织

B、基金投资者

C、审计机构

D、社会媒体


正确答案:A
解析:所谓社会力量,包括各种独立的专业评估机构、审计机构、以及社会媒体、基金投资者和普通公众等。

第8题:

下列基金销售机构中不属于代销机构的是( )

A.基金公司

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构


答案:A

第9题:

下列选项中,不属于基金销售机构业务的是()。

A.办理基金赎回

B.办理基金申购

C.办理基金清算

D.办理基金认购


【答案】C

第10题:

下列选项中不属于基金销售机构对普通投资需承担的特别责任的是( )

A.特别注意义务
B.特别告知义务
C.特别风险义务
D.细化分类和管理业务

答案:C
解析:
基金销售机构对普通投资则承担以下特别责任和要求。1.细化分类和管理义务。2.特别的注意义务。3.特别告知义务。4.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务。5.举证责任倒置原则。6.录音或录像要求。 本题考察普通投资者和专业投资者

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