问题:对情节严重的异常交易行为,证券交易所不得采取的措施是( )。A.口头或书面警告 B.约见谈话C.罚款 D.限制相关证券账户交易
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问题:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,但已买入创业板市场股票的客户,证券公司必须强制其卖出所持有的股票。()
问题:国家为弥补财政赤字实际发行的债券称之为( )。A:赤字国债 B:特别债券 C:国家建设债券 D:重点建设债券
问题:上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易,在向上海证券交易所申请取得相应席位后即成为上海证券交易所的交易参与人。()
问题:风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。 ()
问题:变更登记指由证券经纪面执行并确认记名证券过户的行为。()
问题:首次公开发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价。()
问题:证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()。A:3万元以上10万元以下的罚款 B:3万元以上5万元以下的罚款 C:5万元以上10万元以下的罚款 D:情节严重的,追究刑事责任
问题:由于客户证券账户由中国结算公司沪深分公司直接维护,因此,结算参与人与客户之间的证券交收由中国结算公司根据证券交易数据直接办理()
问题:招股说明书引用的财务报表在其最近一期截止日后()个月内有效。A:3 B:6 C:9 D:10
问题:证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。A. 口头报价 B.手势报价 C.书面报价 D.电脑报价
问题:根据规定,一级交易面对固定收益证券做市时,应选定做市品种,至少应对固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国。债进行做市。()
问题:证券公司自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。()
问题:权证根据不同的划分标准有不同的分类,如认股权证和备兑权证,认购权证和认估权证等。()正确错误
问题:将市场分为牛市和熊市两个不同的阶段,是使用成功概率法的一个重要步骤。()
问题:清算组在清理公司财务、编制资产负债表和财产清单后,制订的清偿方案可以报()确认。A:股东会B:股东大会C:人民法院D:中国证监会
问题:金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度,交易者均以()为交易对手。A:卖方 B:期货经纪公司 C:买方 D:交易所(或期货清算公司)
问题:委托人在证券交易过程中发出委托指令后,在委托有效期内即使委托还未成交,也无权撤销或变更原来的委托指令。()
问题:经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转,导致投资者在一个上市公司中拥有的股份占该公司已发行股份的比例超过30%,相关当事人可以直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。()
问题:股票从性质上看,是一种()。A:物权证券B:债权证券C:综合权利证券D:既是物权证券,又是债权证券