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以下情形中，投资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向证监会、交易所提交书面报告，通知上市公司，并予公告的有（　　）

题目
以下情形中，投资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向证监会、交易所提交书面报告，通知上市公司，并予公告的有（　　）

A.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％
B.投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上市公司己发行股份的5％之后又继续增持5％
C.通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至7％
D.投资者及其一致行动人通过行政划转的方式在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至6％
E.因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至8％
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相似问题和答案

第1题：

非上市公众公司收购中，通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。投资者及其一致行动人应当履行的义务不包括( )。

A、在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书

B、将权益变动报告书报送全国股份转让系统，通知该公众公司

C、将权益变动报告书报送证券交易所及证监会

D、自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票


答案：C
解析：本题考核非上市公众公司的收购。有下列情形之一的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统，同时通知该公众公司;自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票：(1)通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%;(2)通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。

第2题：

通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，下列说法中正确的有( )。

A．应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书

B．应向证券交易所提交书面报告

C．应向中国证监会提交书面报告

D．在报告后的10日内，不得再次买卖上市公司的股票


正确答案：ABC
解析： 《证券法》规定，通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，并向中国证监会、证券交易所提交书面报告，在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票，因此选项ABC是正确的。

第3题：

根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，并履行一定的法定义务。下列选项中，属于该法定义务的有( )。

A．向中国证监会提交书面报告

B．向证券交易所提交书面报告

C．向证券登记结算机构提交书面报告

D．通知上市公司并予以公告


正确答案：ABD
解析：通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构，通知该上市公司，并予公告。在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

第4题：

关于上市公司收购，下列表述中符合规定的是（ ）。
A、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%，应当在该事实发生之日起5日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告
B、收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约
C、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制简式权益变动报告书
D、收购要约约定的收购期限一般不得少于30日，并不得超过90日


答案：B
解析：
通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告，选项A不符合规定。投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书；选项C不符合规定。收购要约约定的收购期限一般不得少于30日，并不得超过60日；选项D不符合规定。P241 、243~245

第5题：

通过证券交易所的证券交易,或者通过协议转让、继承、赠与等方式,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起()日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,通知该上市公司,并予公告。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日


参考答案：A

第6题：

根据证券法律制度的规定，投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中，属于该法定义务的有( )。

A．向中国证监会、证券交易所提交书面报告

B．抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构

C．通知上市公司

D．予以公告


正确答案：ABCD
解析：本题考核持有上市公司5％以上股东的报告和公告义务。根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构，通知该上市公司，并予公告。

第7题：

根据证券法律制度的规定。通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书．并履行一定的法定艾务。下列选项中，属于该法定义务的有（ ）。

A．向中国证监会提交书面报告

B．翱证券交易所提交书面报告

C．向证券登记结算机构提交书两报告

D．通知上市公司并予以公告


正确答案：ABD
通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之时起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书丽报告。抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构，通知该上市公司。并予公告。在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

第8题：

第 20 题 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起（　　）日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。

A．15

B．10

C．5       

D．3


正确答案：D
通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。

第9题：

通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当编制权益变动报告书。完成权益变动报告书的期限是（　）。

A.该事实发生之日起3日内
B.该事实发生之日起5日内
C.该事实发生之日起7日内
D.该事实发生之日起10日内

答案：A
解析：
根据规定，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。

第10题：

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持 有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内；向国务院 证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A. 5% B. 10% C. 15% D. 30%


答案：A
解析：
。《证券法》第八十六条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持 有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当 在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通 知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

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