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中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（ ）核准。

题目
中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（ ）核准。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.财政部
D.国务院
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第1题：

中国证券业协会负责（ ）等工作

A. 从业人员从业资格考试

B. 执业证书发放

C. 证券资信评估

D. 执业注册登记


正确答案：ABD

第2题：

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

A、2
B、3
C、5
D、10

答案：B
解析：
B
根据《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定：取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

第3题：

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有（ ）。

A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书

B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请

C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试

D．证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款


正确答案：ABD
我国《证券业从业人员资格管理办法》关于相关处罚的内容，除ABD三项外，还包括：①参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。②中国证券业协会工作人员不按《资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分。③证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。④证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。⑤从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

第4题：

根据《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会制定期货从业人员自律管理的具体办法内容包括（ ）。

A、执业行为准则
B、纪律惩戒
C、从业资格考试
D、后续职业培训

答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第三十条期货从业人员自律管理的具依办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

第5题：

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券 业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
A.2 B. 3
C. 4 D. 5


答案：B
解析：
根据《证券业从业人员资格管理办法》 规定的相关处罚之一是，被中国证监会依法吊销 执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书 的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执 业证书申请。

第6题：

期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。（ ）


正确答案：√

第7题：

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续相关年限内不在机构从业的，由（ ）注销其执业证书。

A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、证券交易所
D、证券登记结算机构

答案：B
解析：
尽管证券交易所、中国证券业协会都属于证券市场自律性组织，但属于行业内部自发的自律组织只能是中国证券业协会。 @##

第8题：

（ ）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．证券交易所

D．中国人民银行


正确答案：B
答案为B。中国证券业协会是自律组织，负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

第9题：

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有()。

A:取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
B:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C:参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
D:证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

答案：A,B,D
解析：
C项，根据《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关处罚之一是，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

第10题：

根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（ ）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.各期货公司

答案：B
解析：
《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。

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