证券市场基本法律法规真题汇编(四)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。A公司章程B由注册会计师提供的验资报告C经注册会计师审计的财务会计报表D中国证监会统一印制的申请表2A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是（）。A设立登记B变更登记C停业登记D注销登记3发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。A责令改正B监管谈话C出具警示函D移送司法机关4下列关于董事会每届任期的说法中正确的是（）。A每届任期为3年B每届任期为2年以下C每届任期不超过3年D每届任期3年以上5下列选项中，说法不正确的是（）。A改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议B证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信勤勉尽责维护行业声誉C证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后6在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（）。A3年B6年C10年D20年7下列关于协议收购的说法，不正确的是（）。A收购人不得进行股份转让B达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告C协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行D收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式8下列选项中，说法正确的是（）。A证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行B在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行C证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试D证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业9证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。A3B5C10 D1510下列选项中，说法正确的是（）。A客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令B中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理C证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告11在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。A权威性B不可替代性C可选择性D中介性12下列选项中，说法正确的是（）。A公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损B发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权D公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权13下列选项中，不正确的是（）。A投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息D基金托管人与基金管理人可以为同一机构14下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（）。A知识产权B土地使用权C货币D特许经营权15在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的（）个月内不得转让。A1B3C.6D.1216下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。A由董事会过半数选举产生B由股东大会表决权23以上通过决定C由公司章程规定D由监事会主席决定17股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。A20%B40%C50%D60%18取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A5B10C15 D2019证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A非法融资融券等值以下B3万元以上15万元以下C3万元以上30万元以下D10万元以上30万元以下20建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A1B2C3D521证券公司成立后，无正当理由超过（）个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。A1B2C3D622证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（）。A撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B违法所得超过30万元的，没收全部财产C对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款D没有违法所得的，只需责令其停止承销23下列选项中，说法正确的是（）。A董事会可以对公司分立事项作出决议B申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告C股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定D有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额24下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（）。A人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权B有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决C有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权D有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意25依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（）。A1万元B10万元C25万元D40万元26在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理（）起将其调整、出标的证券范围。A当日B次日C下一交易日D2个交易日后27客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向（）提出申请。A中国证监会B证券交易所C证券登记结算公司D证券公司营业部28下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。A25人B51人C76人D100人29负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的（）。A董事会B业务决策机构C业务执行部门D分支机构30下列选项中，说法正确的是（）。A证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所、不得从事非自用不动产投资业务D证券公司向客户提供投资建议时可以预测证券价格的涨跌31下列不属于内幕信息的是（）。A公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B公司增资的计划C公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%D上市公司收购的有关方案32上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。A13B23C30%D50%33下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（）。A中国证监会依法受理、审查申请文件B对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个作日内作出核准或者不予核准的书面决定C对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个做日内作出核准或者