《全国股转系统挂牌公司分层管理办法(试行)》中,最近12个月是指以()为截止日往前计算12个月。A、12月31日B、4月30日C、6月30日D、年报披露日

题目

《全国股转系统挂牌公司分层管理办法(试行)》中,最近12个月是指以()为截止日往前计算12个月。

  • A、12月31日
  • B、4月30日
  • C、6月30日
  • D、年报披露日
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第1题:

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》,以下属于挂牌公司进入创新层应当满足的维持条件是( )。
Ⅰ 合格投资者不少于50人
Ⅱ挂牌公司控股股东因交易违规等行为被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施
Ⅲ 在会计年度结束之日起3个月内编制并披露年度报告
Ⅳ 最近2个会计年度经审计的期末净资产不为负值
Ⅴ 最近3个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告
Ⅵ.最近12个月完成过股票发行融资,且融资额累计不低于1000万元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅵ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

答案:E
解析:
Ⅲ、Ⅳ两项,根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》第9条第3项,进入创新层的挂牌公司应按照全国股转公司的要求,在会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告;最近1个会计年度经审计的期末净资产不为负值;最近3个会计年度的财务会计报告未被会计师事务所出具非标准审计意见的审计报告。Ⅵ项属于第7条规定的进入创新层的挂牌公司应当满足的条件。

第2题:

挂牌公司自派现金股利的流程如下:在R-4日主办券商协助挂牌公司向全国股转公司提交《除权除息业务通知表》,挂牌公司披露权益分派实施公告,在()日公司派发现金红利,全国股转公司完成除权除息。

  • A、R+2
  • B、R+1
  • C、R
  • D、R-1

正确答案:B

第3题:

在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司,可以申请公开发行并进入精选层。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第4题:

全国股转公司正式调整挂牌公司层级前,在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的,应当在()转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。

  • A、1个
  • B、2个
  • C、3个
  • D、4个

正确答案:C

第5题:

根据《全国股转公司挂牌公司分层管理办法(试行)》,下列不符合创新层挂牌公司维持标准要求的是()。

  • A、最近三个会计年度的财务报告被会计师事务所出具标准无保留意见审计报告
  • B、挂牌公司控股股东因交易违规被全国股转公司采取警示函的自律监管措施
  • C、挂牌公司最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
  • D、挂牌公司合格投资者为35人

正确答案:D

第6题:

最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。


正确答案:正确

第7题:

由于国家机密、商业机密等特殊原因导致信息不便披露的,履行下列哪项审批流程,可以不予披露?()

  • A、挂牌公司经股东大会同意,并向全国股转公司报告后
  • B、挂牌公司经主办券商同意,并向全国股转公司报告后
  • C、挂牌公司向当地证监局申请豁免,经当地证监局同意后
  • D、挂牌公司应通过主办券商向全国股转公司申请豁免并经全国股转公司同意后

正确答案:D

第8题:

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》,下列说法正确的有
()。
Ⅰ.全国股转公司于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级,进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整
Ⅱ.基础层的挂牌公司,符合创新层条件的,调整进入创新层;不符合创新层维持条件的挂牌公司,调整进入基础层
Ⅲ.挂牌公司可以自愿放弃入创新层
Ⅳ.层级调整期间,挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施,不得调整进入创新层
Ⅴ.创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的,自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:C
解析:
Ⅰ、Ⅱ两项,《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》第13条规定,全国股转公司根据分层标准及维持标准,于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级(进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整)。基础层的挂牌公司,符合创新层条件的,调整进入创新层;不符合创新层维持条件的挂牌公司,调整进入基础层。Ⅲ项,第14条第1款规定,挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的,应当在3个转让日内提出。即挂牌公司可以自愿放弃入创新层。Ⅳ项,第14条第2款规定,层级调整期间,挂牌公司出现本办法第7条第3项或者第15条规定情形的,不得调整进入创新层。Ⅴ项,应是持续时间达到3个月以上。

第9题:

挂牌公司未在规定时限内披露年报或者半年报,自期满之日起两个月内仍未披露的,全国股转公司将()。

  • A、终止公司股票挂牌
  • B、发布风险提示公告提示广大投资者关注挂牌公司未按时披露年报的风险
  • C、对公司股票进行强制停牌
  • D、在指定平台上公示未按时披露定期报告的挂牌公司名单

正确答案:A

第10题:

《全国股转系统挂牌公司分层管理办法(试行)》中,股东权益包含少数股东权益。


正确答案:错误

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