投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少(),应当依照前款规定进行报告和公告。A、5%B、2%C、1%D、3%

题目

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少(),应当依照前款规定进行报告和公告。

  • A、5%
  • B、2%
  • C、1%
  • D、3%
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第1题:

通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内作出报告、公告后不得再行买卖该上市公司的股票。 ( )


正确答案:×
通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内,不得再行买卖该上市公司的股票。

第2题:

当投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行的股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行的股份比例每增加或减少( )时,应予以公告和进行书面报告。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%


正确答案:B
本题考核上市公司权益披露。根据规定,当投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行的股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%时,应当依照法律规定进行书面报告和公告。 
【该题针对“上市公司权益披露”知识点进行考核】 

第3题:

第 33 题 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的(  )后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少(  ),应当按规定进行报告和公告。

A.3%,5%

B.5%,3%

C.5%,5%

D.3%,3%


正确答案:C
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%,应当按规定进行报告和公告。

第4题:

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内,不得再行买卖该上市公司的股票。?

A:3%
B:4%
C:5%
D:6%

答案:C
解析:
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内,不得再行买卖该上市公司的股票。

第5题:

收购人取得被收购公司的股份达到5%后,通过证券交易所的,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少( ),应当依照前款规定进行报告和公告。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%


正确答案:C

第6题:

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%,但未达到20%的,应当编制详式权益变动报告书。 ( )


正确答案:×
根据证券法律制度的规定,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的,应当编制详式权益变动报告书。

第7题:

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少( ),应当按规定进行报告和公告。

A.3%,3%

B.5%, 3%

C.5%,5%

D.3%,5%


正确答案:C

第8题:

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%,应当按规定进行报告和公告。 A.3% B.4% C.5% D.6%


正确答案:C
考点:熟悉上市公司收购的权益披露的有关规定。见教材第十一章第二节,P415。

第9题:

关于上市公司收购,下列表述中符合规定的是( )。
A、通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%,应当在该事实发生之日起5日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,通知该上市公司,并予公告
B、收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约
C、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的,应当编制简式权益变动报告书
D、收购要约约定的收购期限一般不得少于30日,并不得超过90日


答案:B
解析:
通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,通知该上市公司,并予公告,选项A不符合规定。投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的,应当编制详式权益变动报告书;选项C不符合规定。收购要约约定的收购期限一般不得少于30日,并不得超过60日;选项D不符合规定。P241 、243~245

第10题:

以下情形中,投资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向证监会、交易所提交书面报告,通知上市公司,并予公告的有()。
Ⅰ.通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%
Ⅱ.投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%之后又继续增持5%
Ⅲ.通过协议转让方式,投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至7%
Ⅳ.投资者及其一致行动人通过行政划转的方式在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至6%
Ⅴ.因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至8%

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
Ⅴ项,《上市公司收购管理办法》(2014年修订)第19条规定,因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动出现本办法第14条规定情形(“达到或者超过5%”或“达到或者超过5%后±5%”)的,投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起2个工作日内,就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告;因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的,该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3个工作日内,按照本办法第17条第1款的规定(即编制详式权益变动报告书)履行报告、公告义务。

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