银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于()的案件。

题目

银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于()的案件。

  • A、自然人作案
  • B、内外勾结作案
  • C、集体作案
  • D、单位犯罪
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第1题:

对自查发现的案件,在领导责任追究上可按照区别对待的原则进行处理,原则上不再“上追两级”。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:对

第2题:

对银监会已进行过风险提示,银行业金融机构又发生同质同类案件的,不但要追究其案件责任,还要追究其落实风险不到位的责任。


正确答案:正确

第3题:

银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于()作案的案件。

A.自然人

B.企业单位

C.事业单位

D.自然人和企事业单位


参考答案:A

第4题:

《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》按照“自查从宽、他查从严,尽职免责、()”的原则,实行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。

  • A、一案四问责
  • B、双线问责
  • C、失职重罚
  • D、上追两级

正确答案:C

第5题:

按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,对自查发现的案件,在管理责任追究上可作从轻处罚;对尽职尽责、经确认没有管理责任的,可以不予追究。以下情况,可从轻、减轻追究相关人员责任的是()。

  • A、通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强稽核检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的
  • B、案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的
  • C、决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的
  • D、在暴力胁迫情况下行为失当,事后积极补救的

正确答案:A,B,D

第6题:

自查发现、主动揭露案件的免予追究有关案件责任人员的责任。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:错误

第7题:

对银监会已进行过风险提示,银行业金融机构又发生同质同类案件的,不但要追究其案件责任,还要追究其()责任。


正确答案:落实风险提示不到位

第8题:

在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件,()。

A.可不再追究发案银行业金融机构有关人员的主要领导责任和重要领导责任

B.可不再追究发案银行业金融机构有关人员的直接责任

C.可视情况不再追究或减轻追究有关人员的直接责任

D.可不再追究上级银行业金融机构有关人员的主要领导责任、重要领导责任和直接责任


参考答案:ACD

第9题:

银监会对银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策的目的和适用范围是什么?


正确答案: 对银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策,目的是鼓励银行业金融机构自查发现案件,有效发挥案件责任追究在案件防控工作中的作用,只适用于自然人作案的案件,不适用于涉嫌单位犯罪的案件。

第10题:

银行业金融机构自查发现案件如何确认?


正确答案: (一)发生案件的银行业金融机构及其上级机构应对该案件是否属于自查发现提出意见。监管机构应对银行业金融机构提出的意见进行确认。
(二)发生案件的银行业金融机构,在第一次向上级机构报告和按照报告制度向监管机构报告案件时,认为该案件属于自查发现的,应同时提出“本案系自查发现案件的报告”。报告应详细叙述自查发现案件的背景和过程,并提出本机构的意见,经本机构领导层集体研究通过,由主要负责人签署并加盖公章后上
报。
(三)发生案件的银行业金融机构,在第一次报告案件时,未提出该案件属于自查发现的案件,而是在案件查处的后续报告中提出的,应在“本案系自查发现案件的报告”中着重说明延后提出的原因。
(四)上级银行业金融机构接到发案机构随案件报告报来的“本案系自查发现案件的报告”后,应在2个工作日内完成审查工作,必要时应责成有关部门实地审核,并得出相应结论。对审查(审核)确系自查发现案件的,由审查(审核)的银行业金融机构向负责监管发案银行业金融机构的监管机构报告。
(五)负责监管发案银行业金融机构的监管机构接到报告后,应在5个工作日内完成核查工作。对银行业金融机构所提意见无异议的,应予肯定回复;有疑问的,应要求补充说明;认为不属于自查发现案件的,应说明否定理由予以退回。监管机构在5个工作日内未完成核查工作的,应通知银行业金融机构延后回复,但延后不得超过5个工作日。
(六)监管机构在核查工作中,对百万元以上案件、发案银行业金融机构一年之内第二次及以上发生的案件、地市级银行业金融机构(含相当级别)一年之内有三个及以上分支机构发生的同质同类案件、延后提出自查发现的案件以及有疑问的案件,应重点核查,并应视情况实地核查。由银监分局核查的,应向银监局报备;由中小银行跨地区设立的分支机构属地监管机构核查的,应知会该分支机构的法人监管机构。
(七)银监局按照有关规定向银监会报告大案要案等重大突发事件时,如果认为该案是自查发现的案件,应附报有关材料。

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