银监会对银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策的目的和适用范围是什么?

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问答题
银监会对银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策的目的和适用范围是什么?
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第1题:

对银监会已进行过风险提示,银行业金融机构又发生同质同类案件的,不但要追究其案件责任,还要追究其落实风险提示不到位责任。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第2题:

在案件后续处置中,下列哪些工作属于银监会机构监管部门及银监局进行督促和评价的范围之内()

  • A、下阶段案件防控工作安排
  • B、对银行业金融机构和有关责任人员的追究情况
  • C、案件的司法结论判定
  • D、银行业金融机构整改方案

正确答案:A,B,D

第3题:

银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于()作案的案件。

A.自然人

B.企业单位

C.事业单位

D.自然人和企事业单位


参考答案:A

第4题:

银监会对银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策的目的和适用范围是什么?


正确答案: 对银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策,目的是鼓励银行业金融机构自查发现案件,有效发挥案件责任追究在案件防控工作中的作用,只适用于自然人作案的案件,不适用于涉嫌单位犯罪的案件。

第5题:

银监会所称自查发现案件指的是什么?


正确答案: 所称自查发现案件,是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中,通过内部相互监督、管理监督、内审监督和检查监督等途径发现异常情况或线索,并采取得当措施,自行揭露的案件。

第6题:

银监会所称自查发现案件指的是什么?()

A.是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中,通过内部相互监督、管理监督、内审监督和检查监督等途径发现异常情况或线索,并采取得当措施,自行揭露的案件

B.银行业监督机构在业务检查时发现的案件

C.外部审计发现的案件


正确答案:A

第7题:

对银监会已进行过风险提示,银行业金融机构又发生同质同类案件的,不但要追究其案件责任,还要追究其落实风险不到位的责任。


正确答案:正确

第8题:

对自查发现的案件,在领导责任追究上可按照区别对待的原则进行处理,原则上不再“上追两级”。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:对

第9题:

对银监会已进行过风险提示,银行业金融机构又发生同质同类案件的,不但要追究其案件责任,还要追究其()责任。


正确答案:落实风险提示不到位

第10题:

《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》按照“自查从宽、他查从严,尽职免责、()”的原则,实行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。

  • A、一案四问责
  • B、双线问责
  • C、失职重罚
  • D、上追两级

正确答案:C

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