集合资产管理计划募集的资金可以投资（）。A、股指期货、商品期货B、利率远期、利率互换C、证券投资基金专项资产管理计划D、商业银行理财计划

题目

集合资产管理计划募集的资金可以投资（）。

A、股指期货、商品期货
B、利率远期、利率互换
C、证券投资基金专项资产管理计划
D、商业银行理财计划

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第1题：

集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的（）。

A．股票

B．债券

C．证券投资基金

D．期货

正确答案：ABC

第2题：

根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（）。
①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容
②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的
③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的
④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容

A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

答案：A

解析：

根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容。在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的。

第3题：

证券公司参与股指期货交易必须达到的要求包括（）。 A．集合资产管理业务(包括限额特定资产管理业务)参与股指期货交易当以套期保值为目的 B．《证券公司参与股指期货交易指引》实施前，以设立的集合资产管理计划未明确约定可参与股指期货交易的，原则上不得投资股指期货 C．证券公司定向资产管理业务参与股指期货交易的，在任何时点，单一客户的风险敞口不得超过客户委托资产净值或计划净值的80% D．集合资产管理计划在交易日日终扣除交易保证金后，应保持不低于资产净值10%的现金

正确答案：BC
【考点】掌握证券公司主要业务的种类．业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P287。

第4题：

证券公司集合资产管理计划是否可以投资于基金子公司为单一客户办理的专项资产管理计划？

正确答案:不可以。2013年3月14日中国证监会办公厅发布了《关于加强证券公司资产管理业务监管的通知》，要求集合资产管理计划的投资范围应符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，不得以委托定向资产管理或设立单一资金信托等方式变相扩大集合资产管理计划的投资范围。集合计划委托基金子公司成立为单一客户办理的专项资产管理计划的性质与委托定向资产管理或设立单一资金信托相同，目的仍为变相扩大集合资产管理计划的投资范围，应当属于《通知》要求禁止的行为。

第5题：

下列哪项金融产品不属于集合资产管理计划的投资范围（）。

A、股票
B、证券投资基金
C、股指期货
D、集合资产管理计划

正确答案:D

第6题：

目前我行可开展的托管业务品种包括()

A.证券投资基金、基金管理公司特定客户资产管理和证券公司资产管理计划

B.信托计划、商业银行理财产品、股权(创业)投资基金和交易及专项资金

C.保险资产、QFII、QDII和RQFII

D.企业年金、养老保障委托管理产品

本题答案：A, B, C, D

第7题：

随着股票价格的上升，一个由股票和债券组成的证券投资基金计划的资产配置比例发生改变，证券投资基金的管理人为了维持计划投资目标且不降低资产组合的收益，可以买入股指期货。（　　）

答案：错

解析：

股票价格的上升使得资产组合中，股票的配置比例上升，为了维持计划投资目标而不降低资产组合的收益，证券投资基金的管理人可以通过卖出股指期货，使资产组合的配置比例达到意愿的水平，而不需要调整现有的资产组合。

第8题：

___投资类产品是以券商小集合、定向资产管理和专项资产管理为主的理财计划。

A.基金专户理财

B.信托投资

C.证券投资依托

D.券商资产管理

参考答案：D

第9题：

下列金融产品中，可以直接投资于非标准债权的有（）

A、银行理财
B、基金子公司专项资产管理计划
C、集合资金信托计划
D、证券公司集合资产管理计划

正确答案:B,C

第10题：

集合计划募集的资金应当用于投资中国境内依法发行的（）。

A、股票、债券、证券投资基金
B、央行票据
C、短期融资券
D、资产支持证券
E、保证收益及保本浮动收益商业银行理财计划

正确答案:A,B,C,D,E

集合资产管理计划募集的资金可以投资（）。A、股指期货、商品期货B、利率远期、利率互换C、证券投资基金专项资产管理计划D、商业银行理财计划

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