问题:客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司应当()A、进行风险提示B、让客户填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》C、让客户填写《客户未按要求提供信息的风险提示书》D、以上均正确
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问题:资产管理托管人对资产管理人监督的主要内容之一是()。A、对资产管理投资风险的监督B、对资产管理投融资比例的监督C、对资产管理投资行为的监督D、对资产管理人选择代销机构的监督
问题:根据《上海黄金交易所现货交易规则》,交易所挂牌合约包括()A、现货实盘合约B、现货即期合约C、现货延期交收合约D、现货远期合约
问题:定向客户可以拥有的交易所账户包括()A、专用证券账户B、普通证券账户C、特有证券账户D、通用证券账户
问题:央行公告将发行20亿元的央票,这意味着()A、银行间将增加20亿资金B、银行间减少20亿资金C、资金收紧D、资金放松
问题:“双享债”双边报价国债有哪些作用?()A、获取国债价格变动的收益B、满足国债期货投资者的套保需求C、满足国债期货投资者的交割需求D、与国债期货组合套利
问题:全国股份转让系统实行()制度,应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。A、主办券商B、主承销商C、做市商D、证券经纪商
问题:当前“双享债”业务客户买入债券,现券交收方式为()A、T+0可用B、T+1可用C、T+0可取D、T+1可取
问题:客户参与定向资产管理业务,可以委托的资产类型包括:()A、现金B、股票C、债券D、证券投资基金份额
问题:国内的利率互换的基准利率包括()A、RepoB、DepoC、LiborD、Shibor
问题:专用证券账户可以由谁使用()A、客户B、管理人C、托管人D、登记结算机构
问题:开办深交所报价回购业务的客户为以下哪些?()A、开立深圳股东卡B、开立上海交易所股东卡C、开立深交所封闭基金账户的客户D、开立上交所封闭基金账户的客户
问题:当债券市场收益率上涨时,可以采用下面哪些策略进行对冲?()A、国债期货开仓做多B、国债期货开仓做空C、国债期货平仓做多D、国债期货平仓做空
问题:证监会对资产证券化产品的投资者人数要求()A、不得超过200人B、不得超过300人C、不得超过400人D、无人数限制
问题:下列资产中,可作为定向业务委托资产的包括()A、银行存款B、股票C、基金D、权证
问题:取得从业资格的人员,申请执业证书必须满足以下条件()。A、已被机构聘用B、最近五年未受过刑事处罚C、未受到过中国证监会的行政处罚D、品行端正,具有良好的职业道德
问题:分支机构合规人员应当充分了解单位所从事的各项业务,理解各项业务当中存在的()A、操作风险B、违规风险C、法律与合规风险D、经营风险
问题:证券公司应当根据需要,组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估,及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估,每年()。A、不得少于一次B、一次C、不多于两次D、两次
问题:客户的委托资产保管在哪里()A、自己的银行账户B、客户在证券公司的资金账户C、管理人的资金账户D、资产管理业务的托管专户
问题:集合资产管理计划的可投资范围包括()A、货币类资产B、交易所交易证券C、非交易所交易债权类资产D、金融监管部门批准或备案发行的金融产品