客户的委托资产保管在哪里()A、自己的银行账户B、客户在证券公司的资金账户C、管理人的资金账户D、资产管理业务的托管专户

题目

客户的委托资产保管在哪里()

  • A、自己的银行账户
  • B、客户在证券公司的资金账户
  • C、管理人的资金账户
  • D、资产管理业务的托管专户
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第1题:

集合资产管理计划推广期间,应当由证券公司负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金,在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之后,再由托管银行负责托管全部账户和资金。( )


正确答案:×

第2题:

证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行开立()。

A:客户信用交易担保证券账户
B:信用交易资金交收账户
C:融资专用资金账户
D:客户信用交易担保资金账户

答案:C,D
解析:
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

第3题:

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述,不正确的是( )。

A.存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提

B.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司

C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理


正确答案:B
[答案] B
[解析] B项从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行。

第4题:

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,不应当()。

A.设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人
B.与客户签订集合资产管理合同
C.将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管
D.通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务

答案:D
解析:
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。

第5题:

证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

A:证券账户和资金账户
B:交易账户和资金账户
C:证券账户和交易账户
D:资产账户和流动账户

答案:A
解析:
证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

第6题:

下列关于客户资产托管的表述正确的是( )。

A:资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构
B:定向资产管理合同约定的投资管理期限届满,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
C:证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户
D:资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

答案:B,D
解析:
资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

第7题:

证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行开立( )。
A.客户信用交易担保证券账户 B.信用交易资金交收账户
C.融资专用资金账户 D.客户信用交易担保资金账户


答案:C,D
解析:
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分 别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资 金交收账户;在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

第8题:

托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为“证券公司―托管银行―集合资产管理计划名称”;同时,为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户,证券账户名称为集合资产管理计划名称。( )


正确答案:×

第9题:

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法,正确的有( )。
①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
②客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理
③从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
④从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理

A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④

答案:A
解析:
《证券监督管理条例》规定:(1)从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理。(2)从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。(3)从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理。

第10题:

下列说法中,正确的是()。

  • A、从事融资融券业务的证券公司,无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
  • B、从事证券资产管理业务的证券公司,应参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
  • C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求,将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
  • D、证券公司从事证券经纪业务,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理

正确答案:D

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