证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）A、接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易B、为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利C、在非证券营业场所为客户办理开户D、为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

题目

证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）

A、接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
B、为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利
C、在非证券营业场所为客户办理开户
D、为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

参考答案和解析

正确答案:A,B,D

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第1题：

根据有关规定，证券经纪业务的禁止行为有（）。 A．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 B．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 D．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

正确答案：ABCD
根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为除了ABCD项外还包括：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；②侵占、损害客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券；④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息；⑥从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；⑦泄露客户资料。

第2题：

证券服务部在经营中不得有下列行为（）。

A．为客户直接办理开户

B．为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来

C．提供证券交易行情

D．办理交割

E．接受客户的全权委托

正确答案：ABDE
证券服务部在经营中不得有下列行为：(一)为客户直接办理开户；(二)为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来；(三)办理柜台交易和交割；(四)接受客户的全权委托；(五)设立帐簿，保存客户资料和数据；(六)在经营中直接收费；(七)超范围经营。

第3题：

下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是( )。

A．为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

B．进入其他证券公司营业场所劝导客户

C．接受客户委托，买卖证券

D．提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易

正确答案：BC
[答案] BC
[解析] B项属于不公平竞争行为；C项则是正常的举动。

第4题：

在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作出的声明和承诺包括（）。

A:乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式
B:乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C:乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D:乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

答案：B,C,D

解析：

A项中乙方已实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式。

第5题：

下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。

A:又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B:我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
C:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D:对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

答案：A,B,C

解析：

证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定：①未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务；②不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；③不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失；④妥善保管各项资料：客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损；⑤证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割；⑥禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。D项错误。证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。故本题选A、B、C。

第6题：

证券服务部不能从事的业务有（）。

A、为客户直接办理开户

B、办理柜台委托和交割

C、提供证券交易行情

D、在经营中直接收费

E、接受客户的全权委托

正确答案：ABDE

第7题：

证券服务部不能从事的业务有（）。

A．为客户直接办理开户

B．办理柜台委托和交割

C．提供证券交易行情

D．在经营中直接收费

E．接受客户的全权委托

正确答案：ABDE

第8题：

证券经纪人在以证券公司的名义从事证券业务过程中，不得开展下列( )业务。

A．客户招揽

B．为客户开户

C．为客户办理证券认购

D．为客户办理证券交易

正确答案：BCD
[答案] BCD
[解析] 由于证券经纪人是证券公司的代理人，出于保护被代理人以及相对人的利益，法律上有双方代理的禁止性规定，即代理人不能同时作为交易双方的代理人进行法律活动，因此，证券经纪人也不能作为客户的代理人，代表客户进行证券认购、交易、开户等行为。

第9题：

根据我国现行的有关制度规走，下列各项中，（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。

A:诱导客户进行不必要的证券买卖
B:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
C:拒绝接受不符合规定的交易指令
D:接受客户的全权委托

答案：A,B,D

解析：

证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；③为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

第10题：

在我国，证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。（）

答案：错

解析：

证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；②违背客户的委托为其买卖证券；③接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；④代理买卖法律规定不得买卖的证券等

题目

参考答案和解析

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