证券公司及其他推广机构可以通过(),客观准确披露资产管理计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等。A、证券公司电子化信息披露平台B、中国证券业协会电子化信息披露平台C、中国证监会电子化信息披露平台D、广播、电视、报刊、互联网

题目

证券公司及其他推广机构可以通过(),客观准确披露资产管理计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等。

  • A、证券公司电子化信息披露平台
  • B、中国证券业协会电子化信息披露平台
  • C、中国证监会电子化信息披露平台
  • D、广播、电视、报刊、互联网
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第1题:

中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括( )。
A.年报预披露制度 B.年报审计监管C.信息报送制度 D.信息公开披露制度


答案:B,C,D
解析:
对证券公司信息披露方面的监管要求包括:①信息报送制度,即证券公司 要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报 告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。②信息公开披露制度,主要为证券公司 的基本信息公示和财务信息公开披露。③年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日 常监管的重要手段。

第2题:

为便于一般公众投资者获取信息,目前我国基金信息披露的方式有()。

A:通过中国证监会指定报刊披露信息
B:将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制
C:直接邮寄给基金份额持有人
D:通过中国证监会基金信息披露网站披露信息

答案:A,B,C,D
解析:
易得性原则要求公开披露的信息容易被一般公众投资者所获取。例如,我国基金信息披露采用了多种方式,包括通过中国证监会指定报刊、基金管理人网站、中国证监会基金信息披露网站披露信息,将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制,直接邮寄给基金份额持有人等。

第3题:

公司除在信息披露指定报刊上披露信息外,还可以根据需要在其他报刊上披露信息,但必须保证:(1)指定报刊不早于非指定报刊披露信息;(2)在不同报刊上披露同一信息的内容一致。 ( )


正确答案:×
发行人可将上市公告书刊载于其他报刊和网站,但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间,但未有“在不同报刊上披露同一信息的内容一致”这一要求。

第4题:

下列对于上交所对科创板上市公司信息披露监管方式的表述正确的是()。
Ⅰ.本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式,进行信息披露事中事后监管,督促信息披露义务人履行信息披露义务,督促保荐机构、证券服务机构履行职责
Ⅱ.信息披露涉及重大复杂、无先例事项的,本所可以实施事后核准
Ⅲ.本所对信息披露文件实施全面审核
Ⅳ.上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记
Ⅴ.上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的,应当立即向本所报告并及时更正

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅳ

答案:D
解析:
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(上证发[2019]22号)具体分析如下:
Ⅰ、Ⅱ两项,第5.3.1条规定,本所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式,进行信息披露事中事后监管,督促信息披露义务人履行信息披露义务,督促保荐机构、证券服务机构履行职责。
??信息披露涉及重大复杂、无先例事项的,本所可以实施事前审核。
Ⅲ项,第5.3.2条规定,本所对信息披露文件实施形式审核,对其内容的真实性不承担责任。
Ⅳ、Ⅴ两项,第5.3.5条规定,上市公司应当通过本所上市公司信息披露电子化系统登记公告。相关信息披露义务人应当通过上市公司或者本所指定的信息披露平台办理公告登记。
??上市公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息与登记的公告内容一致。未能按照登记内容披露的,应当立即向本所报告并及时更正。

第5题:

关于股权投资基金信息披露,说法错误的是( )。

A.投资者可以登录中国证券业协会指定的股权投资基金信息披露备份平台进行信息查询
B.信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
C.同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务
D.信息披露义务人委托三方机构代为披露信息的,不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

答案:A
解析:
同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的真实性、准确性、完整性。

第6题:

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行( )。
①财务信息公开披露
②所有公司内部信息披露
③公司所有信息披露
④基本信息公示

A.①②
B.①④
C.①③④
D.③

答案:B
解析:
考点:证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

第7题:

关于股权投资基金信息披露,说法错误的是( )。

A、投资者可以登录中国证券业协会指定的股权投资基金信息披露备份平台进行信息查询
B、信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性
C、同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务
D、信息披露义务人委托三方机构代为披露信息的,不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

答案:A
解析:
同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的真实性、准确性、完整性。

第8题:

中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。

A:年报预披露制度
B:年报审计监管
C:信息报送制度
D:信息公开披露制度

答案:B,C,D
解析:
对证券公司信息披露方面的监管要求包括:①信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。②信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。③年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段

第9题:

股权投资基金信息披露义务人披露基金信息中的禁止行为包括( )。
Ⅰ.公开披露或者变相公开披露
Ⅱ.违规承诺收益或者承担损失
Ⅲ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
Ⅳ.披露基金的资产负债情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
信息披露义务人披露基金信息,不得存在以下行为:①公开披露或者变相公开披露;②虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;③对投资业绩进行预测;④违规承诺收益或者承担损失;⑤诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑥登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;⑦采用不具有可比性、公平性、准
确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞;⑧法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为。

第10题:

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取( )步骤。

A.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
B.按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
D.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

答案:A,B
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

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