下列哪些人员不能从事营销业务活动？（）A、技术人员B、合规人员C、风控人员D、开户人员

第1题：

第2题：

证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。

• A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动
• B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务
• C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
• D、技术人员可以从事营销业务活动

第3题：

第4题：

（）负责营销人员客户开户流程的管理及相关后台支持。

• A、客户服务部
• B、营销管理总部
• C、经纪业务总部
• D、合规管理总部

第5题：

哪些员工不可以进行电话回访？（）

• A、营销人员
• B、开户人员
• C、实习人员
• D、合规人员

第6题：

以下关于营销人员与技术人员的哪些说法是正确的（）

• A、营销人员可以从事客户回访的工作
• B、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
• C、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
• D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

第7题：

分支机构合规管理人员不得从事（）与合规管理职责相冲突的业务活动，

• A、营销
• B、客户账户
• C、客户资金存管
• D、信息技术

第8题：

第9题：

合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。

• A、合规检查
• B、合规检查和合规监督
• C、合规学习

第10题：

营业部柜台人员必须严格检查、审核营销人员新开发客户的开户资料，确保开户资料真实、完整、合规。