某证券公司从事的下列行为中,不为证券法所禁止的是()。

题目

某证券公司从事的下列行为中,不为证券法所禁止的是()。

  • A、王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股,该证券公司看到该股票涨情较好,为了让王某赚更多的钱,为王某买进2000股
  • B、向自己的客户推荐某上市公司的股票,使客户下定决心买进该公司股票
  • C、因某股票市场行情非常好,为了让客户多赚钱,在客户不知情的情况下为客户买进大量股票,结果使客户赚取了巨额利润
  • D、挪用客户账户上的资金
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第1题:

买卖基金券是证券公司从事自营业务中的禁止行为。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
买卖基金券是证券公司从事自营业务中的正常业务。

第2题:

关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有( )。

A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

B.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

C.律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务

D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见


正确答案:ACD

第3题:

根据《证券法》规定,下列说法不正确的是( )。

A.证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务

B.证券公司不得从事商业银行业务

C.证券公司不得从事保险业务

D.证券公司不得从事信托业务


正确答案:A
解析:证券公司可以同时从事证券自营、证券经纪业务。

第4题:

证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?

A.为客户买卖证券提供融资融券服务

B.有偿使用客户的交易结算资金

C.将自营账卢借给他人使用

D.接受客户的全权委托


正确答案:BCD
[考点] 证券公司的业务行为
[解析]《证券法》第142条规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。由此可知,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。A选项符合《证券法》规定。不应选。
《证券法》第137条规定,证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营帐户借给他人使用。第139条规定,证券公司客户的、交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。根据以上规定,证券公司在经营自营业务时必须使用自有资金或依法筹集的资金,无论是否有偿,都不得使用或挪用客户的交易结算资金。也不得将自营帐户借给他人使用。B、c选项不符合《证券法》的规定,应选。《证券法》第l43条规定,证券公司办理经济业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。D选项不合法,应选。

第5题:

根据《证券法》的规定,以下有关证券交易的说法正确的有:( )

A.在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

B.在证券交易中,禁止法人开立账户,买卖证券

C.禁止法人利用他人账户从事证券交易

D.国有企业和国有资产控股的企业,不得炒作上市交易的股票


正确答案:A
根据《证券法》第79条的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。可见,A项正确。根据第80条的规定:“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户.”可见BC项均不正确。根据第83条的规定:“国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定。”可见,D项不正确。因此,本题答案为A。

第6题:

买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。( )


正确答案:×

第7题:

我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些?


正确答案:

第8题:

下列选项中,属于《证券法》禁止的行为有( )。

A.国有企业以自有资金100万元用于买卖证券

B.证券投资咨询机构的从业人员代理他人从事证券投资

C.证券公司将自营账户借给他人使用

D.证券公司为客户融资买人可转换公司债券


正确答案:BCD
解析:本题旨在考查证券交易的一般规则;证券中介机构的禁止性规定。故本题应选 BCD。

第9题:

关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有( )。

A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

B.鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

C.律师被吊销执业证书的,五年以后还可以从事证券法律业务

D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见


正确答案:ABD
ABD
本题考查律师事务所从事证券法律业务的管理。律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务。所以选项C错误。

第10题:

道德容许行为是指人们在道德活动中既不为现行道德所提倡,同时也不为现行道德所禁止,在一定范围内和一定条件下为道德所许可的行为。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:正确

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