保监局应当依据()等监测指标和日常监管中掌握的信息对辖区内保险公

题目

保监局应当依据()等监测指标和日常监管中掌握的信息对辖区内保险公司分支机构进行分类。

  • A、业务经营风险指标
  • B、内控风险指标
  • C、合规风险指标
  • D、偿付能力风险指标
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第1题:

从事保险公估业务的人员应当参加保险公估从业人员资格考试,资格考试的组织方是( )。

A.保险公司

B.保险公估公司

C.中国保监会

D.各地保监局


参考答案:C

第2题:

根据《保险公司分支机构分类监管暂行办法》(保监发〔2010〕45号),保监局对辖区内保险公司分支机构进行分类,所依据监测指标不包括( )。

A、业务经营风险指标

B、合规风险指标

C、市场风险指标

D、内控风险指标


正确答案:C

第3题:

按现有监管规定,保险公司应当对偿付能力额度和监管指标信息进行披露,并可以在产品介绍和商业性广告中使用偿付能力额度和监管指标信息。( )

A.是

B.不是


参考答案:B

第4题:

(2017年)关于地方证监局的职责,下列说法错误的是( )。

A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管
C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

答案:D
解析:
各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管;负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

第5题:

保险公司分支机构分类监管工作流程,包含如下几项:( )。

A.信息报送。保险公司分支机构定期向中国保监会和保监局报送分类监管有关信息和数据。

B.生成监测指标。保监局对辖区内保险公司分支机构报送的信息进行审核,并结合日常监管掌握的信息,计算监测指标得分。

C.分类评价。保监局根据监测指标和日常监管中所获取或形成的信息,对辖区内保险公司分支机构进行分类评价,并将评价结果报送保监会。中国保监会根据保监局报送的评价结果,以及其他相关数据和信息,对保险公司进行整体分类评价。

D.实施分类监管。保监局根据中国保监会统一部署,执行中国保监会对保险公司的监管措施;保监局对辖区内保险公司分支机构采取分类监管措施。


正确答案:ABCD

第6题:

保监局应当依据()等监测指标和日常监管中掌握的信息对辖区内保险公司分支机构进行分类。

A.业务经营风险指标

B.内控风险指标

C.合规风险指标

D.偿付能力风险指标


正确答案:ABC

第7题:

保险公估从业人员受到其他政府监管部门行政处罚或者保险行业组织处分的,保险公估机构应当在( )内报告当地保监局。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日


参考答案:A

第8题:

北京保险业突发事件的应急处置工作由北京保监局统一领导,辖区内各保险机构和保险行业社团组织应当服从北京保监局的统一组织、指挥和协调。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:正确

第9题:

(2016年)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括( )。

A.基金托管人员的日常监管
B.开放式基金信息披露的日常监管
C.公司治理和内部控制的日常监管
D.基金代销机构的日常监管

答案:A
解析:
各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管、对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

第10题:

监管评级是监管机构在日常非现场监管和现场检查基础上,依据所掌握的信息,从定量和定性两个方面对村镇银行的主要经营管理要素进行评价。


正确答案:正确

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