根据证券法律制度的规定,上市公司出现以下()情形之一的,由证券交

题目

根据证券法律制度的规定,上市公司出现以下()情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市。

  • A、公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准,其股票被暂停上市的,未能在法定期限内披露暂停上市后的首个年度报告
  • B、公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准,其股票被暂停上市的,暂停上市后首个年度报告显示公司净利润或者扣除非经常性损益后的净利润为负值
  • C、公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准,其股票被暂停上市的,暂停上市后首个年度报告显示公司期末净资产为负值
  • D、公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准,其股票被暂停上市的,暂停上市后首个年度报告显示公司营业收入低于1000万元
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第1题:

根据证券法律制度的规定,证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是()。

A、公司因经济纠纷被起诉

B、公司前一年发生亏损

C、公司未按公司债券募集办法履行义务

D、公司董事会成员组成发生重大变化


参考答案:C

第2题:

客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时,应当由( )履行相应义务。 A.证券公司 B.证券托管机构 C.客户 D.证券登记结算机构


正确答案:C
【考点】熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节,P208。

第3题:

根据证券法律制度的规定,下列选项中,证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有( )。

A.公司股本总额由1亿元减少到4000万元

B.公司不按照规定公开其财务状况

C.公司最近2年连续亏损

D.公司编制虚假的财务会计报告


正确答案:BD
解析: (1)选项A:上市公司股本总额低于3000万元的,应暂停上市;(2)选项C:上市公司最近3年连续亏损时,应暂停上市。

第4题:

根据证券法律制度的规定,下列属于证券非公开发行情形的是( )。

A.向不特定对象发行证券
B.向累计超过200人的特定对象发行证券
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
D.采取公开劝诱方式发行证券

答案:C
解析:
有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券;(2)向累计超过200人的特定对象发行证券;(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第5题:

投资者一般由_____代为办理清算交割。交收。

A.证券交易所

B.证券结算机构

C.证券经纪商

D.上市公司


正确答案:C

第6题:

按上海证券交易所规定,本所的上市公司网络投票简称为“xx投票”,由上市公司根据其证券全称向证券交易所申请。()


参考答案:错误

第7题:

根据证券法律制度的规定,上市公司发生下列情形时,由证券交易所决定终止其股票上市的有( )。

A.最近3年连续亏损,在限定期限内未能扭亏为盈

B.收购人通过收购行为,持有上市公司的股份数额达到该公司已发行股份总数的70%

C.有重大违法行为

D.财务会计报告存在虚假记载且拒绝纠正


正确答案:AD

第8题:

证券交易所的上市证券的清算和交收由( )集中完成。

A.证券营业部

B.证券公司。

C.上市公司

D.证券登记结算公司


正确答案:D
答案为D。证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,主要模式为:证券登记结算公司作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

第9题:

我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。( )


正确答案:√

第10题:

(2010年)根据证券法律制度的规定,下列人员中,不属于证券交易内幕信息的知情人员的是( )。

A.上市公司的总会计师
B.持有上市公司3%股份的股东
C.上市公司控股的公司的董事
D.上市公司的监事

答案:B
解析:

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