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尽职调查中，查阅公开信息的途径有（）。

题目

尽职调查中，查阅公开信息的途径有（）。

  • A、我行处置信息通报
  • B、查询人行征信系统
  • C、企业信用网站
  • D、政府部门网站
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第1题：

下列有关推进政府信息公开的要求，错误的是：( )。

A.行政机关应当坦诚公开所有的政府信息，以便公众查阅

B.行政机关应当为公众查阅政府信息提供便利条件

C.对公开的政府信息，公众有权查阅

D.涉及国家秘密和依法受到保护的商业秘密、个人隐私的信息不公开


正确答案：A

第2题：

下列有关推进政府信息公开的说法中，正确的是( )。

A.行政机关应当为公众查阅政府信息提供便利条件

B.行政机关应当坦诚公开所有的政府信息，以便公众查阅

C.对公开的政府信息，公众有权查阅

D.涉及国家秘密和依法受到保护的商业秘密、个人隐私的信息不公开


参考答案：ACD?

第3题：

可疑交易分析中需要收集的内外部信息包括()

A.分析开户资料

B.客户尽职调查

C.行内信息查询

D.公开信息查询


答案：ABCD

第4题：

基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，如果被调查方提供了非公开披露的信息，调查方的正确做法是（ ）

A.全盘接受所有非公开信息，以公开披露信息作为参考
B.随机选用少量非公开信息
C.可以接受非公开信息，并对信息的适当性实施尽职甄别
D.不接受非公开信息

答案：C
解析：
开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行渡受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。

第5题：

担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近1年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。（ ）


正确答案：√
担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近1年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。

第6题：

通过查阅法收集公开信息,可以查阅各种公开出版的()和企业的管理信息系统。

A、文字材料

B、环境信息

C、电子媒体

D、商业信息


参考答案:AC

第7题：

非公开发行证券的，保荐人尽职调查工作不必参照《保荐人尽职调查工作准则》规定进行。（ ）


正确答案：×

第8题：

担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近l年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。（ ）


正确答案：√

第9题：

(2017年)关于基金销售渠道的审慎调查，下列描述错误的是（ ）。

A.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行
B.可接受被调查方提供的公开信息
C.无需对信息的适当性实施尽职甄别
D.可接受被调查方提供的非公开信息

答案：C
解析：
开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。

第10题：

发行人公开发行募集文件中如有中介机构及其签名人员出具专业意见，保荐人尽职调查的内容有( )。

Ⅰ.对投资者作出投资决策有重大影n向的所有信息

Ⅱ.专业意见与尽职调查过程中获得的信息是否存在重大差异

Ⅲ.对专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的事项进行调查、复核

Ⅳ.收集充分尽职调查证据并对其进行综合分析、独立判断

Ⅴ.结合调查所获信息核查中介机构出具专业意见

A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案：C
解析：
C
Ⅳ项，《保荐人尽职调查工作准则》第六条规定，对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当在获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。

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