关于合规审查,描述错误的是()。
第1题:
关于合规审查表述错误的是()。
A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核
B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵,与现有规则有无冲突等等
C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作
D.合规审查的依据包括外规和内规
第2题:
第3题:
关于合规检查,描述错误的是()。
A.合规检查是合规管理部门的重要职责之一
B.合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了
C.合规检查是揭示合规隐患的重要手段
D.合规检查依据的是内外部规章制度与规定
第4题:
基金管理人的合规审核程序不包括()。
第5题:
农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中,重大经营决策审查不包括()
第6题:
第7题:
第8题:
关于合规审查,描述错误的是()。
A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等
B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规,也包括内部既有制度规定等
C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点
D.合规审查时按照现有规则审查,在遇到新情况时必须突破现有规定要求
第9题:
下列表述错误的()。
第10题:
授信业务的合规性审查主要包括()。