关于合规审查,描述错误的是()。

题目

关于合规审查,描述错误的是()。

  • A、合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等
  • B、合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规,也包括内部既有制度规定等
  • C、新业务、新产品、新制度是合规审查的重点
  • D、合规审查时按照现有规则审查,在遇到新情况时必须突破现有规定要求
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第1题:

关于合规审查表述错误的是()。

A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核

B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵,与现有规则有无冲突等等

C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作

D.合规审查的依据包括外规和内规


正确答案:A

第2题:

以下关于合规文化的特点,说法错误的是()。

A.合规文化是银行的自身需求
B.合规文化体现了价值取向
C.合规文化必须通过制度传达
D.合规风险报告是合规文化的核心

答案:D
解析:
合规文化的特点:(1)合规文化的核心是法律意识;(2)合规文化是银行的自身需求;(3)合规文化体现了价值取向;(4)合规文化必须通过制度传达。

第3题:

关于合规检查,描述错误的是()。

A.合规检查是合规管理部门的重要职责之一

B.合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了

C.合规检查是揭示合规隐患的重要手段

D.合规检查依据的是内外部规章制度与规定


正确答案:B

第4题:

基金管理人的合规审核程序不包括()。

  • A、制定合规审核机制
  • B、确定合规审查人员
  • C、合规审核调查
  • D、合规审核评价

正确答案:B

第5题:

农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中,重大经营决策审查不包括()

  • A、企业改制的合法合规性审查
  • B、企业上市的合法合规性审查
  • C、股份转让的合法合规性审查
  • D、其他部室提交的招标文件的合法合规性审查

正确答案:D

第6题:

下列选项中,关于合规文化的实现说法错误的是()。

A.树立“合规从中层做起”的理念
B.树立“合规人人有责”理念
C.树立“主动合规“理念
D.树立“合规创造价值”理念

答案:A
解析:
合规文化的实现:(1)树立“合规从高层做起”的理念;(2)树立“主动合规”理念;(3)树立“合规人人有责”的理念;(4)树立“合规创造价值”的理念;(5)树立“有效互动”的理念。

第7题:

以下关于合规文化的实现说法错误的是()。

A.树立“合规从中层做起”的理念
B.树立“主动合规“理念
C.树立“合规人人有责”理念
D.树立“合规创造价值”理念

答案:A
解析:
A选项应是,树立“合规从高层做起”的理念
考点
合规文化建设

第8题:

关于合规审查,描述错误的是()。

A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等

B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规,也包括内部既有制度规定等

C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点

D.合规审查时按照现有规则审查,在遇到新情况时必须突破现有规定要求


正确答案:D

第9题:

下列表述错误的()。

  • A、董事会有责任监督银行合规风险的管理工作
  • B、董事会负责批准银行的合规政策
  • C、董事会应当监督合规政策的执行
  • D、高级管理层负责审查银行合规政策的执行情况,董事会或其委员会毋需做出相应审查

正确答案:D

第10题:

授信业务的合规性审查主要包括()。

  • A、申请人合规性审查
  • B、授信业务合规性审查
  • C、保证人合规性审查
  • D、抵(质)押物合规性审查

正确答案:A,B,C,D

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