兴业银行提出要持续推进全面合规体系建设,稳步建立一套()的合规体

题目

兴业银行提出要持续推进全面合规体系建设,稳步建立一套()的合规体系。

  • A、操作流程
  • B、风险控制要求
  • C、岗责清晰
  • D、全面风险管理报告
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第1题:

商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务是( )。

A.建立合规风险管理制度
B.建立合规管理体系
C.任命合规负责人、组建合规管理部门
D.确定合规管理职责

答案:C
解析:
商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理体系建设初期的首要任务就是任命合规负责人、组建合规管理部门。

第2题:

合规管理的重点内容不包括( )。

A、建设强有力的合规文化
B、建立有效的合规风险管理体系
C、建立个人相关的合规档案
D、建立有利于合规风险管理的基本制度

答案:C
解析:
C
合规管理的重点内容包括建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系和建立有利于合规风险管理的基本制度。

第3题:

为持续推进中国铁建合规管理工作,各单位要建立完善的合规管理机构体系。下列职责中属于合规委员会的工作职责的有()。

A.持续推进合规管理体系建设,对合规管理的总体目标、基本政策进行审议

B.组织制订并落实本单位合规管理战略规划

C.组织评估、处置合规风险

D.负责本单位合规官的考核与评价


参考答案:A

第4题:

商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。


正确答案:正确

第5题:

兴业银行提出,把()与信用风险、市场风险、操作风险并列,持续推进全面合规体系建设,稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系。

  • A、合规风险管理
  • B、法律风险管理
  • C、流动性风险管理
  • D、资产管理

正确答案:A

第6题:

商业银行的合规管理实质上是( )。

A.建立健全的合规管理框架
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进全面风险管理体系建设
D.围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动

答案:D
解析:
商业银行的合规管理实质上是围绕实现商业银行合规目标进行的一种管理活动。

第7题:

商业银行合规风险管理的目标是()

  • A、建立健全合规风险管理架构
  • B、实现对合规风险的有效识别和管理
  • C、促进全面风险管理体系建设
  • D、确保依法合规经营

正确答案:A,B,C,D

第8题:

关于合规管理,下列表述不正确的是( )。

A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

B.合规管理是商业银行最重要的风险管理活动

C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系

D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设.确保依法合规经营


正确答案:B
B【解析】合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一 致性。合规管理并不是商业银行最重要的风险管理活动,故B项错误。

第9题:

建立有效的合规风险管理体系可以()

  • A、实现对合规风险的有效识别和管理
  • B、促进全面风险管理体系的建设
  • C、确保兴业银行依法合规经营
  • D、及时解决合规缺陷

正确答案:A,B,C,D

第10题:

合规风险管理的目标主要包括()。

  • A、建立健全合规风险管理框架
  • B、实现对合规风险的有效识别和管理
  • C、促进全面风险管理体系建设
  • D、确保依法合规经营

正确答案:A,B,C,D

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