兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终

题目

兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终责任()

  • A、股东会
  • B、监事会
  • C、董事会
  • D、总行法律与合规部
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第1题:

合规负责人应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。


正确答案:错误

第2题:

兴业银行内部控制评价工作中,由()开展独立再评价,编制兴业银行内控评价报告并对外披露。

  • A、法律与合规部
  • B、审计部
  • C、风险管理部
  • D、监事会

正确答案:B

第3题:

兴业银行提出,把()与信用风险、市场风险、操作风险并列,持续推进全面合规体系建设,稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系。

  • A、合规风险管理
  • B、法律风险管理
  • C、流动性风险管理
  • D、资产管理

正确答案:A

第4题:

兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任()

  • A、股东会
  • B、监事会
  • C、董事会
  • D、高级管理层

正确答案:D

第5题:

兴业银行应该按照下列哪些外部法律和监管要求开展合规经营?()

  • A、《商业银行法》
  • B、《商业银行合规风险管理指引》
  • C、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》
  • D、《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》

正确答案:A,B,C

第6题:

兴业银行全面合规管理组织架构由哪些部门组成()

  • A、董事会
  • B、监事会
  • C、法律与合规部
  • D、条线风险管理窗口

正确答案:A,B,C,D

第7题:

合规管理部门应对农业银行经营活动的合规性负最终责任。


正确答案:错误

第8题:

建立有效的合规风险管理体系可以()

  • A、实现对合规风险的有效识别和管理
  • B、促进全面风险管理体系的建设
  • C、确保兴业银行依法合规经营
  • D、及时解决合规缺陷

正确答案:A,B,C,D

第9题:

根据全面合规原则()

  • A、合规只是法律与合规部的责任
  • B、合规只是风险管理部的责任
  • C、合规是风险条线的责任
  • D、合规是兴业银行所有员工的责任

正确答案:D

第10题:

兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理,承担兴业银行关联交易日常管理职责()

  • A、总行风险管理部
  • B、总行法律与合规部
  • C、总行企业金融总部
  • D、总行各条线风险管理部

正确答案:B

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