银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的

题目

银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依法对该银行业金融机构处罚外,还可以区别不同情形,采取()措施。

  • A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
  • B、银行业金融机构的行为不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款
  • C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格
  • D、禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作
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第1题:

国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的( )。

A、设立、变更、终止

B、设立、终止以及业务范围

C、设立、变更、终止以及业务范围

D、设立、变更、以及业务范围


参考答案:C

第2题:

银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以区别不同情形,取消( )一定期限直至终身的任职资格。

A、直接负责的董事

B、直接负责的高级管理人员

C、一般管理人员

D、直接负责的员工


正确答案:AD

第3题:

银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定,尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:对

第4题:

国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及()。(五级、四级)
业务范围

第5题:

各项监管强制措施实施的前提条件是银行业金融机构的行为违反法律、行政法规和国务院银行业监督管理机构规定的审慎经营规则,危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益。()


答案:错
解析:
《银行业监督管理法》第三十七条规定了实施各项监管强制措施的前提条件,主要分为以下两种情况:一是银行业金融机构的行为违反法律、行政法规和国务院银行业监督管理机构规定的审慎经营规则,经银行业监督管理机构责令限期改正后逾期末改正;二是银行业金融机构的行为违反法律、行政法规和国务院银行业监督管理机构规定的审慎经营规则,严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人的其他客户合法权益。

第6题:

以下哪些属于银行业金融机构法律顾问应当履行的义务。()。

A.遵守法律、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件以及银行业金融机构规章制度,恪守职业道德和执业纪律

B.维护银行业金融机构合法权益和银行业消费者合法权益,促进银行业金融机构依法经营

C.对所提出的法律意见、起草的法律文书以及从事的其他法律工作的合法性负责

D.法律、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件以及银行业金融机构规定的其他义务


参考答案:ABCD

第7题:

银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以,取消取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,但不能终身禁止其从事银行业。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:正确

第8题:

银行业监督管理机构对违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的银行业金融机构,可以根据情形,取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:对

第9题:

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》,银行业金融机构的审慎经营规则,由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定,也可以由银行业金融机构依照法律、行政法规制定。( )


答案:错
解析:
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》,中国银监会(国务院银行业监督管理机构)依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则,并不具有制定权。

第10题:

银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有下列()情形之一的,依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  • A、违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止,以及业
  • B、违反规定对银行业金融机构进行现场检查的
  • C、违反规定查询账户或者申请冻结资金的
  • D、违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的

正确答案:A,B,C,D

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