（）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。A、SPOB、SPVC、DHID、KII

题目

（）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

A、SPO
B、SPV
C、DHI
D、KII

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第1题：

（）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。 A．SPO B．SPV C．DHI D．KII

正确答案：B
考点：掌握资产证券化的有关当事人。见教材第五章第四节，P190～191。

第2题：

()是指将资产原始权益人或发起人（卖方）具有可预见的未来现金流量的非流动性存量资产，构造和转变成为资本市场可销售和流通的金融产品的过程。

A:资产证券化
B:资产风险化
C:资产融资
D:项目并购

答案：A

解析：

略。

第3题：

在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。（）

正确答案：×
特定目的机构或特定目的受托人，是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构a资金和资产存管机构是为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管机构。

第4题：

证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（　　）。
Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产
Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券
Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ
C． Ⅰ、Ⅳ
D． Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：

证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

第5题：

资产证券化可以改变发起人的资产结构。()

答案：对

解析：

通过资产证券化，将流动性较低的资产（如银行贷款、应收账款、房地产等等）转化为具有较高流动性的可交易证券，提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资；还可以改变发起人的资产结构，改善资产质量，加快发起人资金周转。

第6题：

特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括（）。

A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产

B．以持有资产为基础发行证券化产品

C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响

D．负责提升证券化产品的信用等级

正确答案：D

第7题：

资产证券化的发起人是指负责证券设计和发行承销的投资银行。()

答案：错

解析：

资产证券化的发起人也被称为“原始权益人”，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或大型工商企业。而承销人是指负责证券设计和发行承销的投资银行，如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团。

第8题：

拟发行上市公司业务改组的具体要求不包括（）。 A．发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷，发起人能够控制 B．两个以上的发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产应完整投入拟发行上市公司 C．发起人以货币性资产出资，应将开展业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司 D．发起人以与经营性业务有关的资产出资，应同时投入与该经营性业务密切关联的商标、特许经营权、专利技术等无形资产

正确答案：C
拟发行上市公司业务改组的要求之一是发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司。由此可知，C项表述错误。

第9题：

中介机构在协助企业进行改组时应按下列()顺序进行工作。

A:资产评估→确定发起人→拟订公司章程草案→公司名称预核准→取得资产评估结果核准
B:确定发起人→公司名称预核准→资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案
C:拟订公司章程草案→取得资产评估结果核准→确定发起人→公司名称预核准→资产评估
D:资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案→确定发起人→公司名称预核准

答案：A

解析：

企业改组涉及国有资产的管理、国有土地使用权的处置、国有股权管理等诸多问题，都须按要求分别取得有关政府部门的批准文件。各中介机构进场后，应协助企业完成以下工作：①进行资产评估及土地评估、审计等基础工作，并由资产评估机构、土地评估机构、审计机构分别出具资产评估报告、土地评估报告、审计报告。②确定发起人，签订发起人协议，并拟订公司章程草案。③向工商行政管理部门办理公司名称预先核准。④取得土地评估结果的确认报告及土地使用权处置方案的批复。⑤取得关于资产评估结果的核准或备案及国有股权管理方案的批复。

第10题：

投资基金证券，是指由基金发起人向社会公开发行的，表示持有人按其所持份额享有资产所有权、收益分配权和剩余资产分配权的凭证。（　）

答案：对

解析：

本题考查的是投资基金与投资基金证券概念。投资基金证券，是指由基金发起人向社会公开发行的，表示持有人按其所持份额享有资产所有权、收益分配权和剩余资产分配权的凭证。

（）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产

题目

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