《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
第1题:
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的( )。
A.200%
B.100%
C.70%
D.50%
第2题:
自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定,使证券公司受到处罚而导致损失。
第3题:
关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是( )。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币3000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元 C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币l亿元 D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元
第4题:
第5题:
第6题:
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A、30%
B、100%
C、5%
D、500%
第7题:
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是( )。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5 000万元
C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元
第8题:
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 ( )
A.正确
B.错误
第9题:
第10题: