关于自营业务资金的出入,以下说法不正确的是()。

题目

关于自营业务资金的出入,以下说法不正确的是()。

  • A、自营业务资金的出人必须以公司名义进行
  • B、禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
  • C、禁止从自营账户中提取现金
  • D、自营业务资金的出入可以以个人名义进行
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第1题:

下列关于证券自营业务的说法中,正确的是( )。 A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的,为客户买卖证券,以此获得交易佣金的经营行为 B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 C.证券公司从事自营业务时,只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D.证券公司从事自营业务时,为分摊仓位,可以借用他人账户进行自营业务


正确答案:C
A项证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为;B项自营业务既可以买卖上市证券,也可以买卖非上市证券;D项自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。

第2题:

自营业务的含义与自营买卖对象

以下说法是正确的有( )。

A.综合类证券公司可以进行证券自营业务

B.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券

C.经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

D.证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券


正确答案:ACD

第3题:

自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。 ( )


正确答案:√
169,A【解析】加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和合计核算。自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。

第4题:

根据《证券公司自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定,禁止(  )。
Ⅰ.以个人名义从自营账户调出资金
Ⅱ.以公司名义从自营账户提取现金
Ⅲ.以个人名义调入资金
Ⅳ.以公司名义调入资金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
根据《证券公司证券自营业务指引》第十条,加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。

第5题:

以下关于证券自营业务的描述不正确的是( )。

A:禁止从自营账户中提取现金
B:经总部批准,证券公司的营业部可以从事自营业务
C:自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行
D:自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理

答案:D
解析:
自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。故选择D项

第6题:

下列关于证券自营业务中控制运作风险的描述,错误的是( )。 A.自营业务必须以证券公司自身名义 B.禁止从自营账户中提取现金 C.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算 D.自营业务资金的出入可以以个人名义进行


正确答案:D
自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金,故D项错误。

第7题:

证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金。 ( )


正确答案:√

第8题:

关于自营业务的财产管理,下列说法正确的有( )。

A.应建立健全自营账户的审核和稽核制度

B.对自营资金执行独立清算制度

C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行

D.禁止从自营账户中提取现金


正确答案:ABD
100. ABD【解析】我国的混合资本债券的清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后。

第9题:

关于证券自营业务资金的出入,以下表述错误的是()

A:禁止从自营账户中提取现金
B:自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行
C:禁止以个人名义从自营账户中调入资金
D:自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责

答案:D
解析:
为了加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金

第10题:

以下关于自营业务内部控制的说法正确的是( )。

A.自营账户由自营业务部门统一管理,建立自营账户审批和稽核程序
B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

答案:C
解析:
本题考查自营业务内部控制的有关规定。选项A,自营账户由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核程序;选项B,证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控;选项D,确保自营资金来源的合法性。

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