中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管

题目

中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金;风险准备金主要用于赔偿因公司()等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

  • A、违法违规
  • B、违反基金合同
  • C、技术故障
  • D、操作失误
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第1题:

为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了关于《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的通知,对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规定。( )


正确答案:√

第2题:

我国基金监管活动的主要依据是( )以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。

A.《基金管理公司管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《基金运作管理办法》

D.《证券法》


正确答案:B
(P77)我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。

第3题:

中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》规定,货币市场基金可以投资于( )。

A.股票

B.可转换债券

C.银行短期存款

D.公司短期债券


正确答案:CD
中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》规定,货币市场基金可以投资于银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑汇票等货币市场工具,不可以投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券、流通受限的债券、信用等级低下的债券。

第4题:

基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应当向( )申请注册。

A.证券交易所
B.中国证监会
C.基金业协会
D.工商登记注册地中国证监会派出机构

答案:C
解析:
基金评价机构是指从事基金评价业务活动的机构。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应当向基金业协会申请注册。 本题考察基金市场服务机构

第5题:

基金管理人在合规管理的过程中,需要遵循( )。
Ⅰ、中国证监会发布的法规
Ⅱ、中国证券投资基金业协会制定的行业规范
Ⅲ、基金管理人的公司章程
Ⅳ、诚实、守信的职业道德

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:

第6题:

中国证监会发布的《证券投资基金法》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。 ( )


正确答案:×

第7题:

基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应当向( )申请注册。

A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.基金管理人
D.基金业协会

答案:D
解析:
本题考查基金评价机构。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应当向基金业协会申请注册。参见教材P19。

第8题:

下列关于风险准备金的说法正确的有( )。

A.提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益

B.中国证券业协会基金业委员会先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金

C.2007年之后按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金

D.风险准备金余额达到基金资产净值的1010时可不再提取


正确答案:CD
72. CD【解析】为增强基金管理公司风险防范能力,中国证监会于2006年8月和2007年 9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金,根据通知要求,2006年基金管理公司按不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金,2007年之后按照不低于基金管理费收入的10 010 计提风险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可不再提取。

第9题:

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知( ),并及时向( )报告。

A.基金管理人、中国证监会
B.基金持有人、中国证监会
C.基金业协会、中国证监会
D.银监会、证监会

答案:A
解析:
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。

第10题:

《证券监管目标和原则》是由( )发布的。

A、国际金融协会
B、国际基金业协会
C、中国证监会
D、国际证监会组织

答案:D
解析:
为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管,国际证监会组织对其进行了详细的规制,有关监管制度集中体现在其1998年9月发布的《证券监管目标和原则》(简称《原则》)。

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