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基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（）。

题目

基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（）。

  • A、《基金会计核算业务指引》
  • B、《基金经理注册登记规则》
  • C、《基金评价业务自律管理规则》
  • D、《企业会计准则》
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第1题：

证券投资基金监管体系包括( )。

A．监管目标

B．监管机构

C．监管对象

D．监管内容


正确答案：ABCD
92. ABCD【解析】基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场的效率、保护基金持有人利益均具有重大意义，是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分。基金监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段组成。

第2题：

保险监管体系包括()。

A.保险监管法规

B.保险行业协会

C.保险监管机构

D.保险监管方式

E.保险信用评级


正确答案: ABCE

第3题：

证券交易所规则包括（ ）。 A．交易所基金上市规则 B．上市开放式基金业务指引和业务规则 C．交易型开放式指数基金业务实施细则 D．行业协会规则


正确答案：ABC
考点：了解我国基金行业监管的法规体系。见教材第十章第一节，P214。

第4题：

(2017年)下列关于依法监管原则的说法中，错误的是（ ）。

A.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则
B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据
C.基金监管机构的设置必须有法律依据
D.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

答案：A
解析：
我国基金监管活动的主要依据是《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

第5题：

《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（ ）。

A.法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律规则

答案：D
解析：
现行的关于私募基金销售行为的法律法规与自律规则主要有《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《证券期货投资者适当性管理办法》等。

第6题：

下列选项中，不属于社会保险基金监管规则体系的是：

A、控制规则;

B、资产分散规则;

C、转移规则;

D、信息披露规则。


参考答案：C

第7题：

美国对金融衍生商品的监管体系包括()。

A、商品期货交易委员会

B、期货行业协会的自律监管

C、交易所自我监管

D、美联储的监管


参考答案：ABC

第8题：

《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（ ）。 A．法律 B．部门规章 C．规范性文件 D．自律规则


正确答案：D
考点：了解我国基金行业监管的法规体系。见教材第十章第二节，P214。

第9题：

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》在基金监管法律制度体系中属于（ ）。

A.法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律规则

答案：D
解析：
我国基金监管活中所依据的自律规则主要包括：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。

第10题：

证券投资基金监管体系包括()。

A:监管目标
B:监管机构
C:监管对象
D:监管内容

答案：A,B,C,D
解析：
证券投资基金监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段等组成。

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