证券公司可以自营所主(代)办公司的股份。()

题目

证券公司可以自营所主(代)办公司的股份。()

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相似问题和答案

第1题:

下列关于证券公司自营业务的说法中,正确的有( )。

A.证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况

B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C.证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一


正确答案:BD
97. BD【解析】A项,证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况;C项属于中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查,并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。

第2题:

下列关于证券公司自营业务的说法,正确的是( )。

A.证券公司可以用向银行拆借的过夜资金买卖股票

B.证券公司将自营资金投入到数个自然人账户内以自然人的名义进行

C.证券公司可以利用客户的保证金进行自营

D.证券公司可以将依法筹集的资金进行自营

E.证券公司的自营业务与经纪业务要分开办理


正确答案:DE

第3题:

股份转让公司只能在2所证券公司办理股份转让。( )


正确答案:×
股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让,并与证券公司签订委托协议

第4题:

当上市公司或其关联公司持有证券公司()以上股份时,该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%


正确答案:B

第5题:

投资者参与股份转让的,委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主(代)办公司的股份。( )


正确答案:A
投资者参与股份转让,应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主(代)办公司的股份。

第6题:

下面关于证券自营业务说法正确的是( )。 A.证券公司均不得从事证券自营业务 B.证券公司均可以从事证券自营业务 C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D.一部分证券公司可以从事证券自营业务


正确答案:D

第7题:

下列关于证券自营业务的说法中,正确的是( )。 A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的,为客户买卖证券,以此获得交易佣金的经营行为 B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 C.证券公司从事自营业务时,只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D.证券公司从事自营业务时,为分摊仓位,可以借用他人账户进行自营业务


正确答案:C
A项证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为;B项自营业务既可以买卖上市证券,也可以买卖非上市证券;D项自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。

第8题:

当上市公司或其关联公司持有证券公司20%以上的股份时,禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。( )


正确答案:×

第9题:

根据我国证券法规定,证券公司能否从事自营业务()?

A、证券公司均可以从事证券自营业务

B、证券公司均不得从事证券自营业务

C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务


参考答案:D

第10题:

如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额,则其含义是()。

A.证券公司透支

B.证券公司有头寸余额

C.证券公司自营业务产生收益

D.证券公司自营业务产生亏损


正确答案:A

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