2010年2月12日,沪、深证券交易所发布了()。
第1题:
证券公司开展融资融券业务试点,必须经证券交易所批准,未经批准,不得开展任何融资融券业务活动。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第2题:
证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料有( ).
A.董事会关于经营融资融券业务的决议
B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
第3题:
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。( )
第4题:
2010年2月12日,沪、深证券交易所发布了( )。 A.《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 B.《融资融券交易试点实施细则》 C.《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》 D.《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可冲抵保证金证券范围的通知》
第5题:
2010 年1 月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,明确首批申请试点融资融券业务的证券公司,应当具备的条件包括( )。
A.最近6个月资本总额均在 50亿元以上
B.已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高
D.最近一次证券公司分类评价为 A类
第6题:
证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件( ).
A.中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D.按照规定要求制定的选择客户的标准
第7题:
2006年6月30日,中国证券监督管理委员会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。 ( )
第8题:
关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。( )
第9题:
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试
点必须经( ) 批准
A. 国务院
B.中国人民银行
C. 中国证监会
D.证券交易所
第10题:
2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《融资融券交易风险揭示书》 D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》