关于证券公司参与打击非法证券活动，下列说法错误的是（）A、证券经营机构应当加强合规管理，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利B、证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定，将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节C、证券经营机构不需要将获知的不涉及公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会D、证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核

题目

关于证券公司参与打击非法证券活动，下列说法错误的是（）

A、证券经营机构应当加强合规管理，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利
B、证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定，将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节
C、证券经营机构不需要将获知的不涉及公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会
D、证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核

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相似问题和答案

第1题：

下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

A．委托他人代为买卖证券

B．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

正确答案：ACD
ACD
【解析】证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作，这是合规的行为，所以不选。

第2题：

国务院发布的（）第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

A．《证券公司监督管理条例》

B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》

C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》

D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》

正确答案：A

第3题：

下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。

A．证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营

B．证券公司是证券公司营销的组织实施者

C．证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理

D．证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管

正确答案：ACD
[答案] ACD
[解析] A项证券经纪业务是证券公司的主要业务之一；C项证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的行政监管；D项证券公司开展营销活动必须接受证券自律组织的自律管理。

第4题：

下列选项中，正确的是（）。
A、证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B、经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
C、证券公司可以直接撤销境内分支机构
D、证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

答案：B

解析：

《证券公司监督管理条例》第十七条规定，公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

第5题：

关于证券中介机构，下列叙述正确的是（）。
A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
B.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构
C.证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准

答案：A,B,D

解析：

答案为ABD。证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的法人机构，包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构，所以C选项错误。

第6题：

证券经营机构禁止（）。 A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易 C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 D．委托他人代为买卖证券

正确答案：ABD
【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节， P189～191。

第7题：

以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。

A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

D．委托其他证券公司代为买卖证券的行为

正确答案：ABD

第8题：

第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动的文件是( )。

A．《证券公司监督管理条例》

B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》

C．《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》

D．《中华人民共和国证券法》

正确答案：A
[答案] A
[解析] 2008年6月1日，国务院发布的《证券公司监督管理条例》开始施行。该条例第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动，这标志着我国证券经纪业务营销步入规范发展的新时期。

第9题：

关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是（）

A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

答案：C

解析：

第10题：

下列说法中，正确的是（）。
A、证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
B、经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
C、证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
D、证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

答案：D

解析：

《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故D项说法正确。

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