证券经纪人执业注册登记事项包括()。A、证券经纪人的姓名、身份证号码B、代理权限、代理期间C、服务的证券营业部、执业地域范围D、公司查询与投诉电话

题目

证券经纪人执业注册登记事项包括()。

  • A、证券经纪人的姓名、身份证号码
  • B、代理权限、代理期间
  • C、服务的证券营业部、执业地域范围
  • D、公司查询与投诉电话
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第1题:

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。
Ⅰ.委托代理关系;
Ⅱ.代理期间;
Ⅲ.执业地域范围;
Ⅳ .代理权限。


A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

第2题:

证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项:()

  • A、证券经纪人的代理权限
  • B、证券经纪人的代理期间
  • C、证券经纪人的基本的行为规范
  • D、证券经纪人的执业地域范围

正确答案:A,B,C,D

第3题:

证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息,包括( )等信息。
①证券经纪人服务的证券营业部
②证券经纪人的执业地域范围
③证券经纪人证书编号
④证券经纪人从业年限

A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①③④

答案:C
解析:
证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息。

第4题:

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。


正确答案:正确

第5题:

经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任,以下哪些行为是合理的监督与管理行为()

  • A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息
  • B、证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕
  • C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访,了解证券经纪人的执业情况,并作出完整记录
  • D、通过监控系统,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理

正确答案:A,C,D

第6题:

证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的()关系,并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

  • A、委托代理
  • B、劳动合同
  • C、协议合作
  • D、互惠互利

正确答案:A

第7题:

证券经纪人档案应当记载()。

  • A、证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态
  • B、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况
  • C、执业活动情况、客户投诉及处理情况
  • D、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息

正确答案:A,B,C,D

第8题:

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。
Ⅰ.委托代理关系
Ⅱ.代理期间
Ⅲ.执业地域范围
Ⅳ.代理权限
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


答案:B
解析:
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。

第9题:

证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的()范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

  • A、代理权限
  • B、代理期间
  • C、执业地域
  • D、代理范围

正确答案:A,B,C

第10题:

《证券经纪人管理暂行规定》中以下()是对证券经纪人合法权益的保护:

  • A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同,应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则
  • B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内
  • C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围,其执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
  • D、暂行规定增加了证券公司的管理责任,将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标,纳入其分类评价范围

正确答案:A,B,C

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