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证券营业部负责人应当每（）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。A、3，10B、3，5C、2，10D、2，5

题目

证券营业部负责人应当每（）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

  • A、3，10
  • B、3，5
  • C、2，10
  • D、2，5
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第1题：

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于l0个工作日。（ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第2题：

强制休假的时间原则上不超过()个工作日,强制休假按照实际离岗天数折半抵扣带薪年休假,但抵扣天数一般不超过5天。

A、30

B、15

C、10

D、7


参考答案：C

第3题：

根据风险防范需要,可对关键岗位实施强制休假并开展离岗检查,强制休假最长不得超过()个工作日。

A.3

B.5

C.10

D.15


答案：C

第4题：

证券公司营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于 10个工作日。 （ ）


答案：对
解析：
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽 核，稽核报告应当以书面方式记载、留存。

第5题：

下列说法中正确的有（ ）。
A.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年
B.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于5年
C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年
D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于5年


答案：A,C
解析：
证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年；证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

第6题：

证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：A
A
【解析】证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

第7题：

证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。()


正确答案：×

第8题：

证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（ ）个工作日。 A．5 B．10 C．15 D．20


正确答案：B
【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。

第9题：

证券营业部负责人应当至少每两年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个 工作日。 （ ）


答案：错
解析：
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券营业部负责人 应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以书面方式 记载、留存。

第10题：

根据相关规定，营业部负责人拟连续离岗（ ）工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。

A、10个
B、8个
C、7个
D、5个

答案：A
解析：
本题考查营业部负责人离岗的处理。营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。

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