职业道德行为准则的落实主要依靠（）｡A、法律约束B、行政监管C、群众监督D、自我约束

题目

职业道德行为准则的落实主要依靠（）｡

A、法律约束
B、行政监管
C、群众监督
D、自我约束

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第1题：

廉政约束机制主要包括()等方面的内容。

A、社会人情的约束

B、行政系统外的约束机制

C、法律法规的约束

D、行政系统内的约束机制

参考答案：BCD

第2题：

伦理约束主要依靠人的自我良知和社会舆论,是一种“软约束”。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：正确

第3题：

关于银行职业道德约束和法律约束之间的关系,以下说法正确的是( )。

A．银行职业道德是软约束,与法律约束相比作用较小

B．银行业的健康发展需要两套约束共同作用

C．两者互为补充,互相替代

D．对基层人员主要实行道德约束,而对领导层则主要实行法律约束

正确答案：B

第4题：

政府监管部门不能通过行政立法约束不守职业道德的员工行。（）

答案：错

解析：

第5题：

证券市场监管的()手段，是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

A:法律
B:道德约束
C:行政
D:经济

答案：A

解析：

证券市场监管的法律手段，这一手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

第6题：

职业道德应具有的特性是______。

A.传递感染性

B.强制约束性

C.自我感染性

D.法律约束性

参考答案：A

第7题：

关于银行职业道德约束和法律约束之问的关系，以下说法正确的是（）。

A．银行职业道德是软约束，与法律约束相比作用较小

B．银行业的健康发展需要两套约束共同作用

C．两者互为补充，互相替代

D．对基层人员主要实行道德约束，而对领导层则主要实行法律约束

正确答案：B

第8题：

职业道德行为准则的落实主要依靠（）。

A.法律约束

B.行政监管

C.群众监督

D.自我约束

正确答案：D

第9题：

（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

A.信息报送与披露制度
B.业务许可制度
C.分类监管制度
D.合规管理制度

答案：D

解析：

合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

第10题：

我国银行监管构成的层次包括（）。

A.银行自我监管
B.外部监管
C.行业自律
D.市场约束
E.法律制裁

答案：A,B,C,D

解析：

我国银行监管的四个层次：银行自我监管、外部监管、行业自律和市场约束。

职业道德行为准则的落实主要依靠（）｡A、法律约束B、行政监管C、群众监督D、自我约束

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