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公司投资银行业务主要包括（）A、首次公开发行、配股B、增发、可转债等保荐项目C、改制辅导、购并重组、资产证券化等财务顾问项目D、其他可开展的业务

题目

公司投资银行业务主要包括（）

  • A、首次公开发行、配股
  • B、增发、可转债等保荐项目
  • C、改制辅导、购并重组、资产证券化等财务顾问项目
  • D、其他可开展的业务
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第1题：

证券初始登记包括( )等。

A、 首次公开发行登记

B、 配股登记

C、 增发登记

D、 基金扩募登记


正确答案：ABCD

第2题：

财务顾问业务的具体业务范围包括()。

A:为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B:将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C:为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D:为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

答案：A,C,D
解析：
B项为证券资产管理业务的具体业务范围。其余三项都是财务顾问业务范围。

第3题：

财务顾问业务的具体业务范围包括( )。

A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

B．为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本运营提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务

C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务


正确答案：ABCD
[答案] ABCD
[解析] 除ABCD四项外，财务顾问业务的具体业务范围还包括：①为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组等提供咨询服务；②为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务；③中国证监会认定的其他业务形式。

第4题：

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．首次公开发行股票并上市
Ⅱ．上市公司公开增发
Ⅲ．上市公司配股
Ⅳ．上市公司发行可转换公司债券
Ⅴ．发行企业债券

A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅳ
C．Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C
解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

第5题：

从事下列业务需要保荐业务资格的是（　　）

A.发行公司债
B.首次公开发行股票
C.发行可转换债券
D.创业板非公开发行简易程序且自行销售
E.发行资产证券化产品

答案：B,C
解析：
A，公司债取消了保荐制度；D，不保荐不承销，详见《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定；E，需具备证券资产管理业务资格，不需保荐业务资格。

第6题：

证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。
A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务


答案：A,C,D
解析：
财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括：(1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务；(2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务；(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务；(4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；(5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务；(6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。

第7题：

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。

A：首次公开发行股票并上市
B：上市公司公开增发
C：上市公司配股
D：上市公司发行可转换公司债券
E：发行企业债券

答案：E
解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条的规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

第8题：

股份初始登记包括( )等。

A、配股登记

B、首次公开发行登记

C、送股(或转增股本)登记

D、增发新股登记


正确答案：ABCD

第9题：

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（）。
Ⅰ首次公开发行股票并上市
Ⅱ上市公司公开增发
Ⅲ上市公司配股
Ⅳ发行企业债券

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、
C.Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C
解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等。

第10题：

下列选项中，错误的是（ ）。

A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

答案：B
解析：
B选项中的时间应该为10日内。

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