问题:对申报材料进行评定时,需提交证监会规定的材料,其中至少应包括招股意向书、发行人身份证明材料、最近三年的财务审计报告、律师意见书及小组需要的其他材料。
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问题:外资股发行时,主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时,通常应明确()。A、发行方式B、国际配售与公开募股的比例C、拟进行国际分销的地区D、上市地
问题:上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后6个月内,应当向()报送规范动作情况的报告。A、中国证监会B、上市公司所在地的中国证监会派出机构C、股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会D、证券交易所
问题:档案保管期限属永久保管期限()A、公司及部门重大事项的申请、批复、变更材料B、财务审计结论、意见、决定C、投资银行业务项目的相关资料D、人事干部任免、机构设置等材料
问题:首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标包括()。A、资产负债率B、存货周转率C、每股筹资产活动的现金流量D、应收帐款周转率
问题:定量评价需按照评价要求进行分值评定,各成员分别对评定对象进行打分,再将各成员的有效分数进行平均,获得最终得分,平均分在()分以下项目不予通过。A、50B、60C、70D、80
问题:办公室召集的会议记录、纪要、办公室一般事务性的材料属长期保管期限的档案保管。
问题:公司投资银行业务主要包括()A、首次公开发行、配股B、增发、可转债等保荐项目C、改制辅导、购并重组、资产证券化等财务顾问项目D、其他可开展的业务
问题:上市公司新股发行申请文件中,单独适用于增发的文件不包括()。A、发行公告B、主承销商承诺函C、发行人承诺函D、盈利预测报告
问题:尽职调查的方法包括()A、收集文件资料B、与发行人管理层或业务人员面谈C、实地考察,与相关方核实事实D、其他合理的方法
问题:承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。
问题:稽核部负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。
问题:投资银行项目开发和实施过程中进程控制考核包括:()A、项目的预计进程执行情况B、项目的综合经济效益C、项目收入支出情况D、项目各流程时间进程
问题:投资银行总部内设兼职风险管理员,人选由风险管理部任命,负责对投资银行内部风险及时监控,并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。
问题:内核小组每年应当至少召开一次全体会议,对内核工作进行总结。
问题:企业债券到期前,()发行人应按规定在中国证益会指定的信息披露 报刊上公告债券兑付等有关事宜,债券到期前()终止上市交易。A、1周,1周B、1周,半个月C、半个月,1周D、半个月,半个月
问题:投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核,内部考核的依据包括但不限于()A、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况B、项目组遵守项目管理和内部核查制度情况C、项目过程质量控制措施执行情况D、项目开发和实施全过程基本情况
问题:为实现部门档案管理工作的(),根据《档案法》、公司《档案管理办法》和公司投资银行业务的有关规定,结合本*部门实际情况,特制定本办法。A、信息化B、规范化C、制度化D、科学化