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股票发行上市要经过哪些程序？

题目

股票发行上市要经过哪些程序？

参考答案和解析
正确答案: 股票发行上市不仅要符合前述规定，还应该履行一定的程序。根据《公司法》、《证券法》、中国证监会和证券交易所颁布的规章规则等有关规定，企业公开发行股票并上市应该遵循以下程序：
（1）改制与设立：拟定改制重组方案，聘请保荐机构（证券公司）和会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构对改制重组方案进行可行性论证，对拟改制的资产进行审计、评估、签署发起人协议和起草公司章程等文件，设置公司内部组织机构，设立股份有限公司。除法律、行政法规另有规定外，股份有限公司设立取消了省级人民政府审批这一环节。
（2）尽职调查与辅导：保荐机构和其他中介机构对公司进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导，学习上市公司必备知识，完善组织结构和内部管理，规范企业行为，明确业务发展目标和募集资金投向，对照发行上市条件对存在的问题进行整改，准备首次公开发行申请文件。
（3）申请文件的申报：企业和中介机构，按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内核并负责向中国证监会尽职推荐；符合申报条件的，中国证监会在5个工作日内受理申请文件。
（4）申请文件的审核：中国证监会正式受理申请文件后，对申请文件进行初审，同时征求发行人所在地省级人民政府和国家发改委意见（如果在创业板上市则无须经过征求发行人所在地省级人民政府和国家发改委意见的环节，只就发行人发行股票事宜与发行人注册地省级人民政府沟通情况即可），并向保荐机构反馈审核意见，保荐机构组织发行人和中介机构对反馈的审核意见进行回复或整改，回复审核意见后即进行申请文件预披露，最后提交发行审核委员会审核。
（5）路演、询价与定价：发行申请经发行审核委员会审核通过后，中国证监会进行核准。企业在发行前，将按规定履行信息披露义务，主板上市企业应在中国证监会指定报刊上刊登招股说明书摘要及发行公告等信息，并将招股说明书等有关文件全文一并刊登于证监会指定的网站上；创业板上市企业应在中国证监会指定网站和公司网站上全文披露招股说明书及发行公告等有关文件，并同时在证监会指定报刊上作首次公开发行股票并在创业板上市提示性公告，告知投资者网上刊登的地址及获取文件的途径。主承销商（证券公司）与发行人组织路演，向投资者推介和询价，并根据询价结果协商确定发行价格。
（6）发行与上市：根据中国证监会规定的发行方式公开发行股票，向证券交易所提交上市申请，在登记结算公司办理股份的托管与登记，挂牌上市，上市后由保荐机构按规定负责持续督导。
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相似问题和答案

第1题：

企业发行股票并上市的主要程序包括( )。

A．公司内部决策

B．申报与审批

C．发行股票信息披露

D．签订上市协议


正确答案：ABC
ABC。解析：企业发行股票并上市的主要程序包括，公司内部决策，申报与审批，发行股票信息披露要求。

第2题：

发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时要首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票。（ ）


正确答案：×
发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。

第3题：

下列关于上市公司增发股票程序的说法中,正确的有()。

A、上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准

B、自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效

C、上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会

D、增发股票，应当由证券公司承销


参考答案：ABCD

第4题：

境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）

A.改制、辅导、申报审核、股票发行及上市
B.辅导、改制、申报审核、股票发行及上市
C.登记、辅导、申报审核、股票发行及上市
D.辅导、申报审核、批准、股票发行及上市

答案：A
解析：
境内首次公开发行上市的一般流程如下:1.改制2.辅导3.申报审核4.股票发行及上市

第5题：

下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（　）。

A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
C.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会
D.增发股票，应当由证券公司承销

答案：A,B,C,D
解析：
四个选项表述均正确。

第6题：

发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用特殊程序。（ ）


正确答案：×
发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序。

第7题：

如果你想进入股市买卖股票，要经过哪些程序?


正确答案：
【参考答案】(1)开设股东账户及资金账户。按照现行法律规定，每个投资者欲从事证券交易，须先向证券登记公司申请开设股东账户，办理股东代码卡。此外，投资者委托买卖股票，还必须向具体的证券公司申请开设资金账户，存入交易所需的资金。
(2)委托买卖。投资者开立了股票账户和资金账户后就可以在证券营业部办理委托买卖。其整个过程是：投资人报单给证券商→证券商通过其在场内交易员将委托人的指令输入计算机终端→各证券商的场内交易员发出的指令一并输入交易所计算机主机，由主机撮合成交→成交后由证券商代理投资人办理清单、交割和过户手续。
(3)竞价成交。证券商在接到投资人的买卖委托后，应立即通知其场内交易员申报竞价。证券交易按价格优先、时间优先的原则竞价成交。
(4)清算、交割与过户。清算是指证券买卖双方在证券交易所进行的证券买卖成交以后，通过证券交易所将各证券商之间买卖的数量和金额分别予以抵消，计算应收应付证券和应收应付金额的一种程序。交割是指证券卖方将卖出证券交付买方，买方将买进证券的价款交付卖方的行为。过户是指在记名证券交易中，成交后办理股东变更登记的手续，即原所有者向新所有者转移有关证券全部权利的记录手续。

第8题：

发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用普通程序。 （ ）


正确答案：×
发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。而发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请，适用普通程序规定。

第9题：

"以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售
Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ.上市公司公开发行公司债券
Ⅴ.发行资产证券化产品"

A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅲ
C：Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅲ、Ⅴ
E：Ⅳ、Ⅴ

答案：B
解析：
Ⅱ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅳ、V两项，发行公司债券、资产证券化产品，均不需要聘请保荐机构保荐。

第10题：

有关首次公开发行股票并在科创板上市的程序，下列表述正确的有（ ）。

A.经上海证券交易所发行上市审核
B.经上海证券交易所履行发行注册程序
C.经中国证监会发行上市审核
D.经中国证监会履行发行注册程序

答案：A,D
解析：
首次公开发行股票并在科创板上市，应依法经“上海证券交易所发行上市审核”，并报经“中国证监会履行发行注册程序”。

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